2020年基金从业《私募股权投资基金基础知识》练习题3

合格投资者必须具备的要素包括（）。

I.具备风险识别能力

II.达到规定的资产规模或收入水平III.具备风险承担能力

IV.具备专业的投资能力

关于股权投资基金管理人的内部控制，表述正确的是（）。

I.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度II.投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略III.所有基金都应当由基金托管人进行托管

IV.管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务

关于竞业禁止条款，表达正确的是（）。

股权投资基金是否选择托管，通常由（）。

关于企业估值方法中的清算价值法，表达错误的是（）。

关于企业上市申报审核阶段的相关工作，以下表述错误的是（）。

股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为（）。

下列关于股权投资基金的现金流模式的描述，正确的是（）。

在（）中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。

下列属于需要有效机制来保证信息披露的充分性的原因是(　　)。

Ⅰ、股权投资存在信息不对称

Ⅱ、股权投资外部性较强

Ⅲ、财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题

Ⅳ、股权投资内部性较弱

为了降低股权投资后的（），股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会。

以下关于清算退出的说法正确的是（）。

外部股权转让的程序，可分为六个步骤，其中不包括（）。

协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（）。

以下关于清算退出的流程和方法中的了结公司债权、债务包含的内容不包括（）。

股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，推出研究报告，进行公司定位和估值属于（）的主要内容。

关于国有股权非上市转让的特殊要求，说法正确的是（）.

（）是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。

下列关于股权投资基金份额净值的说法，不正确的是（）。

下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。

尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，（）应编写完整的投资建议书。

在股权投资财务尽调中，一般不作为其重点事项的是（）。

下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算的原因是（）。

（）的成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。

在完成基金风险提示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤。

股权投资基金对于目标企业的估值存在不确定性，为了应对估值风险，有时会在投资协议中约定（）。

股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（）。

Ⅰ.月度信息披露

Ⅱ.季度信息披露

Ⅲ.年度信息披露

股权投资基金托管机构要履行的职责不包括（）。

关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。

创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其投资额的（）在股权持有满2年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》自（）年2月7日起施行。

关于私募投资基金的投资者评估，说法错误的有（）。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为（） 履行登记手续。

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求规定，私募基金管 理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场进入措施。

私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺（）不受损或者承诺最低收益。

以下属于管理人内部控制原则的是（）。

Ⅰ.全面性原则

Ⅱ.相互制约原则

Ⅲ.执行有效原则

Ⅳ.成本效益原则

内部收益率的缺点是（）。基金从业资格考试报名

（）被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备下列条件（）

Ⅰ、有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应 当有一个普通合伙人

Ⅱ、有书面合伙协议;有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样;有限合伙人认缴或者实际缴付的 出资

Ⅲ、有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资(但有限合伙人不 得以劳务出资，在股权投资基金领域，普通合伙人也通常只宜以货币形式出资)

Ⅳ、有生产经营场所;法律法规规定的其他条件。

下列选项中不得成为普通合伙人的主体是（）。

Ⅰ.国有独资公司

Ⅱ.国有企业

Ⅲ.上市公司以及公益性的事业单位

Ⅳ.社会团体

（），中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。

项目在境内申报上市流程（）。

Ⅰ、成立股份公司

Ⅱ、上市前辅导

Ⅲ、上市申报和核准

Ⅳ、促销和发行、股票上市及后续

（）年后，中国市场则逐步升温，内资人民币股权投资基金开始崛起。

缴款安排在基金规定的（）投资期内，基金管理人根据项目谈判的进度要求投资者缴付其余的资本。

募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准 和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和（）相匹配的私募基金。

股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件（）。

Ⅰ、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间 可以从有限责任公司成立之日起计算。

Ⅱ、业务明确，具有持续经营能力。

Ⅲ、公司治理机制健全，合法规范经营。

Ⅳ、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。

以下关于合伙企业的税务，说法错误的是（）。

（）基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，对加强信息报送作出要求。

私募基金风险评级的具体标准，由私募（）自行或委托独立第三方机构制定。

基金财务会计报表包括（）

Ⅰ.资产负债表

Ⅱ.利润表

Ⅲ.净值变动表

Ⅳ.资本利得表

（）与（）均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同。

关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是（）

Ⅰ投资对象主要是成熟企业

Ⅱ投资方式以参股性投资为主Ⅲ经常借用杠杆进行投资

Ⅳ投资收益来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值

关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是（）

合伙型股权投资基金合同中的必备条款不包括（）

有关竞业禁止条款，下列表述正确的是（）

关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（）

注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于（）

合格投资者必须具备的要素包括（）

Ⅰ具备风险识别能力

Ⅱ达到规定的资产规模或收入水平

Ⅲ具风险承担能力

Ⅳ具备专业的投资能力

企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是（）

股权投资基金将其在被投资企业中的股权以协议转让等形式变现，从而退出投资，然后根据约定将退出所得分配给（）

关于企业估值方法中的相对估值法，以下表述错误的是（）

关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（）

关于有限合伙人型股权投资基金增资，以下表述错误的是（）

关于创业投资基金投资方式，以下表述正确的是（）

Ⅰ可投资处于各阶段的未上市成长性企业

Ⅱ通常通过注资的形式对企业增量股权进行投资

Ⅲ收益主要来自于所投资企业因价值创造带来的股权增值Ⅳ主要以杠杆投资的方式投资于被投企业

公司型股权投资基金通常的设立步骤为（）

股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括（）

Ⅰ资金损失风险

Ⅱ流动性风险

Ⅲ基金运营风险

Ⅳ基金委托募集所涉风险

关于境内上市及境外上市的主要市场，表述错误的是（）

通常私人股权不包括（）

关于场外股权交易市场挂牌退出，以下表述正确的是（）

关于排他性条款，以下表述正确的是（）

股权投资基金通常采用承诺资本制的原因包括（）

Ⅰ基金的资金规模通常较大，投资周期相对较长

Ⅱ基金通常不能在短期内完成投资部署

Ⅲ基金的整体投资收益水平会受资本实际出资时间影响

Ⅳ基金投资人有出资压力，短期内无法出资

关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）

资企业境内IPO市场包括（）

Ⅰ.主板

Ⅱ.中小企业板

Ⅲ.创业板

Ⅳ.全国股转系统

关于股权投资基金对目标企业进行尽职调查的目的，表述错误的是（）

某投资者持有一只股权投资基金出资份额200万元，持有1年后，因买房需要欲把基金份额转让给单一受让人，受让人必须是（）

股权投资基金投资阶段的环节包括（）

Ⅰ.尽职调查

Ⅱ.跟踪与监控

Ⅲ.立项

Ⅳ.投资交割

某公司在现时条件下重新购入一项新状态的资产，其重置全价为40，000元，综合贬值为5，000元，如果使用成本法进行估值，其综合成新率为（）。

申请私募基金管理人登记的机构，必须纳入《私募基金管理人登记法律意见书》的有（）。

Ⅰ.是否被列入失信被执行人名单

Ⅱ.是否与其他机构签署基金外包服务协议

Ⅲ.高管人员是否收到行业协会的纪律处分

Ⅳ.高管人员是否具备基金从业资格

不属于项目跟踪与监控常用指标的是（）。

某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规，

决定对其罚款100万元。该基金管理人认为处罚过重，可采取的措施有（）。

Ⅰ.向仲裁机构申请仲裁

Ⅱ.向该省金融办申请行政复议

Ⅲ.向人民法院提起诉讼

Ⅳ.向中国证监会申请行政复议

某股权投资基金投资了A公司，投资基准时点A公司净资产为50亿元。净利润为5亿元，按投资基准时点的2倍市净率进行投资后估值，该基金投资后股权占比为10%，则该基金对A公司的投资额为（）亿元。

关于投资者风险评估，表述错误的是（）。

关于股权投资基金的分类，不属于基金投资领域分类的是（）。

股权投资基金投后管理的作用包括（）。

Ⅰ.及时了解被投资企业运营情况

Ⅱ.保证投资资金安全

Ⅲ.提升被投资企业自身价值，增加投资收益

Ⅳ.保证项目获得预期收益

关于合伙型基金投资者人数，以下说法正确的是（）。

股权投资基金的全称为私人股权投资(PrivateEquityFund)，其中私人股权的含义是（）。

股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金（）业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现，良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除（），实现投资的保值增值。

目前企业所得税税率一般为（）。

整个基金资产类别中,股权投资基金属于（）

《私募投资基金监督管理暂行办法》没有规定（）

下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是（）

关于股权投资基金管理人,说法错误的是（）

承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）

股权投资基金募粜过程中,表述正确的是（）。

关于清算流程的说法,错误的是（）

基金托管人职责不包括（）。

在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括（）。

在杠杄收购基金的融资渠道中,夹层资本相比于银行货款（）。

契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。