2019年基金从业考试《证券投资基金基础》模拟习题

(　)是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。

下列关于系统性风险和非系统性风险的种类的说法，正确的是(　)。

当发生的基金运作费影响基金份额净值小数点后第(　)位，应于采用预提或待摊的方法计入基金损益。

在证券的组合分析中，假定A证券的期望收益率为6%，所占的投资比重为40%, B证券的期望收益率为8%，所占的投资比重为60%，则A、B组合证券的期望收益率是(　)。

大额可转让定期存单的期限最短的是(　)。

下列基金利润来源中不属于已实现收入的是(　)。

可以发行政策性金融债的机构不包括(　)。

下列关于衍生工具交易单位的说法，错误的是(　)。

在我国，证券投资基金的会计年度为(　)。

假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。运用一般的会计原则，则单位基金份额净值为(　)元。

期货市场的交易制度不包括(　)。

下列关于基金业绩计算说法，错误的是(　)。

期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数，如果期末未分配利润的未实现部分为(　)，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分。

投资者的(　)取决于其风险承受能力和意愿。

跟踪偏离度=(　)。

下列证券公司提供基金评价业务的是(　)。

(　)是评估证券或投资组合系统性风险的指标。

下列关于贝塔系数的说法，错误的是(　)。

如果股票指数上涨或下跌1%，某基金的净值增长率上涨或下跌1%，贝塔系数为(　)。

关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少(　)公布两次。

申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的()，因证券公司发债提供的反担保除外。

(  )负责对创新活动试点证券公司的评审与持续评价。

有限责任公司的权力机构是()。

我国《公司法》规定公司成立后，不得无正当理由超过月未开业或开业后自行停业连续()月以上。

我国《刑法》第一百六十一条规定，犯有提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()罚金。

在我国首批证券投资基金于()年正式运作。

除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为()。

股票持有人作为公司股东，享有出席股东大会、投票表决、分配股息红利等股东权利，表明股票是()。

就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以估值。

一般不在场外交易市场交易的证券是()。

《公司法》最核心的内容是()。

《中国证监会股票发行核准程序》规定，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导()。

根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达()以上，最近一个会计年度管理的资产不少于()美元。

()，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。

证券投资基金通过公开发售基金份额，由()托管。

基金管理公司内部控制包括( )和内部控制制度两个方面。

在我国，基金托管人由( )批准的商业银行来担任。

以开放式基金为例，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分四个阶段：签署基金合 同、( )、基金运作和基金终止。

基金投资活动中的核心环节是( )。

基金资产的估值是指根据相关规定对基金资产和基金负债按一定的价格进行评估与计 算，进而确定( )与单位基金费产净值的过程。

依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的( )，是计算基金申购与赎回价格的基础。

以下(  )不属于基金估值的对象。

( )是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。

我国基金管理费和基金托管费按照(  )基金资产净值的一定比例计提。

基金会计需要(  )对基金资产进行估值，并对估值结果计算基金资产净值。

投资者在 2007 年 8 月 3 日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额， 那么投资者享有收益的期限至(  )

对企业投资者买卖基金份额暂免征收( )。

对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收 个人所得税以前，暂不征收(  )。

人们的金融产品选择依赖于两个因素：( )

每个季度结束后(  )内，基金管理人应编制完投资组合公告。

开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理 赎回，但该期限最长不得超过( )个月。

一般来说，开放式基金的申购赎回价是以(  )为基础计算的。

 LOF 份额的申购、赎回采取(  )方式。

封闭式基金资产净值公告的时间频率是(  )。

托管人召集基金份额持有人大会时，应至少提前(  )日公告大会的召开时间、会议 形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后( )内。

按披露( )的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。

编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于( )。

《公司法》于( )开始正式实施。

证券市场监管的主要手段是( )。

在我国，大众投资群体仍主要以( )为主要金融资产。

保守型投资者最有可能投资于(  )。

( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应当归入基金财产。

封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的()时，该基金不能成立。

以下关于市场风险说法不正确的是(　　) 。

债券的久期是指(　　)。

关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是(　　) 。

下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是(　　) 。

相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括(　　) 。

根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括(　　) 。

(　　)投资者借入证券卖出，也称卖空交易。

如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达(　　) 。

(　　)是理想交易与实际交易收益的差值。

基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和(　　) 。

对基金估值果负有复核责任的是()

主动投资的目标不包括()。

×年×月×日，某基金公告利润分配，每10股配0.2元，权益分配日(除权除息)某投资者持有该10000份，未进行除息时份额净值为1.222元，则除权息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。

基金份额净值是计算投资者申赎基金的基础，那么基金份额净值是通过以下哪种计算公式得出()

QDII是在人民币没有实现可自由兑换/资本项目尚未开发的情况下，有限度的允许境内投资者投资境外市场的一项过渡性制度安排。目前，以下哪个机构不可以发行代客境外理财产品()

关于优先股/普通股和债券的投票权和清顺序，以下表述错误的是()

已知某公司的净资产收益率是15%，销售利润率为5%，总资产周转率是2，那么该公司的负债比率为(  )

交易所上市交易的债券一般按照哪一种价格进行估值()

关于保险资金投资表述错误的是()

关于印花税，以下表述错误的是()

关于均值/中位数与分位数，以下说法错误的是()

基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括()

关于期货合约和期权合约，以下说法错误的是()

我国封闭式基金的估值频率是()

目前，我国货币市场基金的管理费率一般不高于()

基金托管人对基金资产估值负有()责任

由某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的风险，被称之为()

根据我国证券市场有关规定，除权，除息日为()

关于中位数，以下说法错误的是()

证券登记结算机构的职能不包括()

关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()

关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是()

下列选项不能直接从财务报表获得的是()

为了更好的管理债券基金信用风险，基金公司采取的措施不包括()

某零息债券面值为100元，市场利率为2. 5%，到期时间为3年，则内在价值为()