2020年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》模拟试题

关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（）。

目前，我国托管资产的场内清算主要采用两种模式，包括（）和（）。

假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是（）元。

银行间债券市场的交易制度不包括（）。

关于买断式回购，以下表述正确的是（）。

大额可转让定期存单的产生与美国（）的“Q条例”中禁止活期存款支付利息的规定有关

根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。

以下不属于被动投资跟踪误差产生原因的有（）。

根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（）。

关于基金会计报表分析，以下表述错误的是（）。

Brison模型将股票型基金的超额收益归因于（）、行业与证券选择和交叉效应。

私募股权投资起源于（），已有100多年的历史。

某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期面值偿还，该债券的种类是（）。

为了提高基金资产估值的合理性和可靠性，（）成立了基金估值工作小组。

国际惯例将利差用基点表示，一个基点等于（）。

不属于利润表构成的是（）。

CAPM模型的主要思想是（）。

下列关于分级结算的原则，正确的是（）。

关于基金估值程序，以下表述错误的是（）。

全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。

下列不属于场内证券交易特别规定及事项的是（）。

某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，以下表述错误的是（）。

现金流量是根据（）为基础编制的。

下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是（）。

净资产收益率的驱动因素中反映营运效率的是（）。

下面属于货币时间价值的应用的是（）。

关于净额清算原则的说法，不正确的是（）。

“利滚利”所指的计息方式为（）。

（）可以用来衡量投资回报的风险水平。

根据我国现行的交易规则，关于开盘价说法错误的是（）。

ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差，称为（）。

按照股票性质不同，可将股票基金划分为（）。

下列不属于货币市场工具的是（）。

（）基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。

子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。

在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。

多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是（）。

不追求取得超越市场表现的基金是（）。

证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。

按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。

基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为（）和金融负债。

通常可以用贝塔系数的大小衡量一只股票基金面临市场的风险大小。如果股票指数上涨或下降1%，某基金的净值增长率上涨或下降1%，那么下列关于贝塔系数说法正确的是（）。

（）可以用来分析持有的投资组合中任意两种正确的价格联动性。

股票A、B、C具有相同的预期收益和风险，股票之间的相关系数如下：A和B的相关系数为0.8，B和C的相关系数为0.2，A和C的相关系数为-0.4，哪种权重投资组合的风险最低（）。

关于互换合约，以下表述正确的是（）。

下列说法中错误的是（）。

下列投资中，属于另类投资形式的有（）。 I.私募股权 II.不动产 III.大宗商品 IV.艺术品 V.股票

（）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，人为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。

下列各类型证券的持有人享有投票权的是（）。

关于普通股和优先股的风险，以下说法正确的是（）。

当股价很高时，可转换债券的价值主要体现了（）的属性。

权证的基本要素包括（）。

公司出现（）时，不能回购该公司股票

当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。

下列选项中不能够作为债权发行人的是（）。

下列关于债券的表述错误的是（）。

债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等，是按照（）分类。

关于零息债券，以下表述错误的是（）。

债券型基金主要的投资风险不包括（）。

A 基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于 200 人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点?（）

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。

以下不符合基金职业道德规范的是（）。

基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（）。

货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（）。

关于 ETF，以下说法正确的是（）。

基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（）。

关于投资者教育，以下说法错误的是（）。

基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。

基金管理公司合规管理的基本原则不包括（）。

企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是（）

已知某公司的净资产收益率是 10%，销售利润率是 10%，权益乘数是 2，年均总资产是 1000 万元，该公司的年销售收入是（）

关于普通股和优先股，以下表述错误的是（）

假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%，标准差为0.5，一年短期存款利率为5%，则该基金的夏普比率为（）。

关于有效市场理论和被动投资，以下表述正确的是（）

已知名义利率为8%，实际利率为6%，则通货膨胀率为（）

关于沪深300指数，以下表述错误的是（）

关于浮动利率债券，下列表述错误的是（）

关于权益类证券风险溢价的表述，正确的选项是（）

关于私募股权的概念，以下表述正确的是（）

已知基金F的夏普比率为0.5，证券市场的夏普比率为0.6，则以下说法正确的是（）

关于基金会计核算，下列表述正确的是（）。

下列关于本期利润的说法，正确的是（）。

开放式基金的分红方式一般有（）。

下列各项中，属于基金运作信息披露文件的有（）。

加强基金信息披露对实现资本市场的公开、公平、公正原则。推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在（）。

（）在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券之和，不得超过基金资产净值的100%。

基金行业自律管理的内容有（）。

目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。

通常，认购开放式基金份额采取的收费模式包括（）。

股票基金财务会计报表分析包括（）。

构造最优投资组合时，需要确定的事项包括（）。

套利理论的观点有（）。

下列属于基金持仓结构分析指标的是（）。

影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括（）。

根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有（）。

一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有（）。

关于DHS模型，下列说法正确的有（）。

采用被动管理的管理者认为，（）。

投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括（）。

分组比较就是根据（）等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。