2019年基金从业考试《基金法律法规》模拟试题及答案

下列关于资本市场线的叙述，错误的是()。

风险调整收益衡量方法中，指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的有()。

关于久期的说法错误的是()。

根据股利贴现模型，如果股票净现值()零，应卖出股票;如果()零，则应买入股票。

为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以()的名义开立银行存款账户即资金账户。

保本基金从本质上讲是一种()。

关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是()。(1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算结果。

一般认为，股票投资风格中的小型资本股票战略的风险()大型资本股票战略。

基金管理公司督察长履行职责的范围为()。

以技术分析为基础的投资策略是建立在否定()的前提下。

基金申报价格的最小变动单位为()元。

()证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。

马柯威茨模型所需要的基本输入变量不包括()。

基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数()。

有关法律明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

绩效衡量的一个隐含假设是()。

对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑()。

基金招募说明书的主要披露事项不包括以下()方面。

关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是()。

下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求()。

基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括()。

下列关于ETF的描述，正确的是()。

完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来()。

基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为()和金融负债。

契约型基金份额持有人享有()。

下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是()。

能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

证券投资基金市场营销活动的首要环节为()。

与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。

基金管理人的合规管理目标不包括()。

以下关于LOF交易规则的表述，不正确的是()。

设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()年没有违法记录。

下列关于混合型基金，说法错误的是()。

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。

依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是()基金。

股票基金与股票相比，其不同之处不包括()。

()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度，重要数据位当()并且长期保存。

()包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是〔)。

是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在()的不同。

根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过()个月。

保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。

基金管理人应当在()和()中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

一般认为，世界上第一只开放式基金是()。

基金管现人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是()。

基金信息披露的()要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

下列属于后台部门的是()。

基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报()备案。

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的()。

关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是()。

我国证券投资基金反映的是一种()关系。

下列说法不正确的是()。

客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在()日，资金交割是在()日完成。

基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为()和金融负债。

中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内做出注册或者不予注册的决定。

下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是()。

QDII基金的净值在()披露。

所谓()，简单来讲即货币资金的融通。

()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

长期以来，我国居民的主要理财方式是()。

基金()通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()万元人民币，在境内外资产管理行业从业()年以上。

基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指()基金。

对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()万元人民币，在境内外资产管理行业从业()年以上。

在我国，基金管理人只能由依法设立的()担任。

下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是()。

下列不属于基金销售机构职责规范的是()。

以下属于基金运作披露的信息是()

下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是()。

关于基金销售费用，下列说法错误的是()。

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为()。

某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为()。

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()。

()对公司的合规管理承担最终责任。

()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司()和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。

关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是()履行的职责。

合规独立性中，最重要的是()。

合规管理部门对()负责。

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向()报告。

基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经()审议批准后传达给全体员工。

基金管理人的合规管理一般涉及()内容。

基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。

基金管理人董事会可以下设()，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

基金管理人监事会()至少召开一次会议，监事会决议至少须经()以上监事投票通过。

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的()。

基金管理人设监事会，监事会向()负责。

基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。

经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向()报告。

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向()汇报。