2019年基金从业考试《基金法律法规》练习题及答案1

下列不属于合规风险主要种类的是()。

下列关于管理层的合规责任，说法错误的是()。

下列关于合规管理的目标，说法正确的是()。

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。

下列属于合规管理基本原则的是()。

以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，()的主要管理措施。

主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是()。

组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。

在证券市场交易中，()是市场存在的基础。

在控制活动方面，基金公司应当建立完善的()。

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

下列属于中台部门的是()。

下列属于外部风险的是()。

下列属于内部风险的是()。

下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。

下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。

下列属于后台部门的是()。

下列关于基金公司会计系统说法错误的是()。

下列不属于内部控制原则的是()。

企业风险管理基本框架中，()是其他所有风险管理要素的基础。

内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，体现了内部控制制度原则的()。

内部控制系统的目标是()。

内部控制的目标是在一定范围内()经营风险，提高基金管理人的经营效益。

目标是保障公司为客户提供服务的持续性的部门是()。

基金交易应实行()，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度，重要数据应当()并且长期保存。

基金管理人应当设立监察稽核部门，对()负责，开展监察稽核工作。

基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中()的重要性。