2019年基金从业考试《基金法律法规》模拟试题及答案

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。

我国基金交易佣金不得高于（），起点（），由证券公司向投资者收取。

LOF基金份额赎回申报单位为（）。

下列关于债券基金与债券区别的表述错误的是（）。

1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。

货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般（）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。

注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。

()中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

下列不属于基金客户服务原则的是（）。

基金销售费用不包括（）。

基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。

混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。

（）是投资基金中最主要的一种类别。

（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。

以下说法正确的是（）。

上市开放式基金的申报价格最小变动单位为（）人民币。

货币型基金的认购费一般为（）。

基金管理人需在基金份额发售的()前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

目前人们大多认为1868年英国成立的是（）是最早的基金。

下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。

保本基金的安全垫等于（）。

我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的()。

基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。

下列属于外部风险的是（）。

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）。

由（）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。

下列属于合规管理基本原则的是（）。

某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）。

（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。

证券投资基金的主要投资方向是（）。

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。

不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程

在封闭式基金成功试点的基础上，（）10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

下列关于基金销售结算资金，说法错误的是（）。

下列属于内部风险的是（）。

基金管理人的最主要职责是负责（）。

根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的()。

下列关于基金销售结算资金，说法错误的是（  ）。

基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（）。

基金管理人应在每年结束后（）内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（）。

基金持有人与基金管理人之间是（）关系。

当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时，基金管理人应进行临时报告。

2007年，中国证券业协会设立了()，负责联络与业务交流工作。

以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（  ）。

（）是金融市场上主要的资金供应者。

集合投资的优点是（）。

基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。

ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（）。

以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。

对于过户费，说法错误的是（）。

基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。

关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。

基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）。

按照资金募集方式，投资基金可以分为（）。

（）是金融市场上进行交易的载体。

一般认为，世界上第一只开放式公司型基金是（）。

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（）。

基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在()、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。

T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。

基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。

以下关于ETF份额认购的说法正确的是（）。

经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。

基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

基金管理人应当在（）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。

在销售策略方面，我国基金销售的渠道以（）为主。

（）往往是周期性衰退公司的股票。

（）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。

保本基金提供的保证类型一般不包括（）。

投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（）。

赎回费扣除基本手续费后的余额属于（）。

下列关于股票基金与股票区别的表述，正确的是（）。

私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）。

基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（）。

下列不属于合规风险主要种类的是（）。

关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正确的是()。

目标是保障公司为客户提供服务的持续性的部门是（）。

（）是基金业协会的执行机构。

基金运作费小于基金净值（）时，应于发生时直接计入基金损益。

收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

下列关于基金销售行为，错误的是（）。

下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）。