2020年基金从业考试《基金法律法规》精选习题2

下列关于盯市制度说法不正确的是（）。

关于浮动利率债券，以下表述错误的是（）。

（）是指货币随着时间的推移而发生的增值。

关于货币互换，以下表述错误的是（）。

短期融资券的交易品种不包括（）。

（）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。

我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是（）周岁。

下列（）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。

基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（）。

传统4Ps营销理论涉及的要素不包括（）。

在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以（）为主。

保本基金于20世纪80年代中期起源于（）。

对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购)费用。

基金宣传推介材料登载过往业绩时，基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载（）。

巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。

（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（）。

基金投资跟踪与评价的核心是（）。

号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（）。

下列关于LOF份额申购和赎回的说法中，错误的是（）。

自2012年起，分开募集的分级基金，B.类份额单笔认购/申购金额不得低于（）万元。

目前，我国境内基金赎回款一般于（）日内从基金的银行存款账户划出。

投资于房地产的基金类别属于（）。

（）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。

伞形基金的优点不包括（）。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。

下列关于股票基金与股票的表述中，正确的是（）。

以下货币市场基金不得投资的金融工具是（）。

基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括（）。

（）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

下列投资者视为合格投资者的是（）。

Ⅰ.社会保障基金

Ⅱ.慈善基金

Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

招募说明书的主要披露事项有（）。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起（）内就此事项进行临时报告。

下列关于QDII基金信息披露的说法中，错误的是（）。

基金销售机构的宣传推介材料应报（）备案。

基金管理人编制完成基金半年度报告后，将半年度（）登载在网站上，将半年度（）登载在指定报刊上。

内部控制大纲应当明确的内容不包括（）。

岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不属于设置岗位时必须考虑的分离是（）。

基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和（）。

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下说法错误的是（）。

下列不属于基金宣传推介材料的是（）。

我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。

在我国，证券投资基金的监管需要遵循的原则不包括（）。

（）是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。

基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用的要素不包括（）

以下关于信息披露的说法错误的是（）。

基金管理公司合规管理的基本原则不包括（）。

证券投资基金在金融体系中的地位和作用不包括（）。

基金监管职责分工的总体要求不包括（）。

基金销售机构反洗钱义务，应当做到（）。

Ⅰ.执行基金投资人的身份认证程序

Ⅱ.检查基金投资人投资资格

Ⅲ.了解基金投资人的投资意向

投资基金主要是一种（）投资工具。

以下不属于基金职业道德规范的是（）。

基金信息披露的作用说法错误的是（）。

及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。

对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

基金招募说明书应当包括（）。

Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况

Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要

Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限

关于公墓基金管理人的法定职责，以下表达错误的是（）。

根据基金销售适用性要求，属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是（）。

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

寻找潜在客户中，适用于直接关系型客户群体的方法是（）。

控制活动包括（）。

Ⅰ.在公司内部使用的审核、批准、授权、确认

Ⅱ.对经营绩效考核

Ⅲ.资产安全管理

Ⅳ.管理层的理念和经营风格

不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。

基金进行宣传推介时所用语句要清晰准确，以下属于不准使用的是（）

下列关于基金的分类说法错误的是（）。

基金的后台部门不包括（）。

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。

公司（）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

某投资者购回其开放式基金10000份，持有时间为0.5年，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值为1.035元，则其可得净赎回金额为（）。

基金份额登记确认是（）的职责之一。

目前我国公募证券投资基金全部是（）基金。

以下不属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是（）。

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。

（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

投资者参加基金投资要开立相关账户，则以下说法正确的是（）。

银行间公开市场一级交易商是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为（）的对手方，与之进行债券交易。

关于风险指标，以下属于纯粹事前指标的是（）。

买断式回购属于（）的交易品种。

寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有（）的投资期限，通常可以投资于风险较（）的资产。

基金产品风险等级不包括（）。

办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为（）周岁具有完全民事行为能力人。

一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化是指（）。

股票基金分类方式不包括（）。

下列不属于金融市场构成要素的是（）。

根据运作方式分类，基金分为（）。

基金份额登记机构的主要职责包括（）。

货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（）以内。

基金销售机构公示的从业资质人员信息，可以不包括（）。

基金信息披露形式应遵循的原则不包括（）。

基金招募说明书应披露的信息不包括（）。

中国证监会对公募基金的（）机构实行注册管理。

关于守法合规的要求，以下说法不正确的是（）。

关于内部控制的相互制约原则，以下说法错误的是（）。

基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则不包括（）。

关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是（）。

基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是（）

关于依法监管原则，以下说法错误的是（）

基金管理人设监事会，监事会的负责对象是（）

以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是（）

下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是（）