2020年基金从业考试《基金法律法规》精选习题3

某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格。该从业人员违反了基金职业道德规范中要求的（）

中国证券投资基金协会的特别会员不包括（）

基金管理人以及已发取得基金销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（）

基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度，以下说法错误的是（）

有权召集持有人大会的主体不包括（）

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

保本基金将大部分基金投资于（）

基金的运作包括（）

I 基金的募集

II 基金的投资管理

III 基金资产的托管

IV 基金份额的登记交易

（）是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金

股票基金以追求（）的资本增值为目标

（）是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申购赎回的 一种基金运作方式。

披露上市交易公告书的基金品种不包括（）

订立基金合同的当事人不包括（）

下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）

在我国，参与资产管理业务的机构类型有（）。

I 基金管理机构

II 信托公司

III 期货公司

IV 商业银行

我国分级基金的募集包括（）和（）两种形式

申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（）的系统进行联网测试。

能够进行套利交易的基金是（）

必须披露上市交易公告书的基金品种包括（）

基金托管人职责终止的情形不包括（）

信息披露的原则主要体现在（）

对于持有期少于 30 日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额（）的赎回费。

关于基金从业人员执业过程中应当“保守秘密”，理解错误的是（）

以下关于巨额赎回的处理措施，不符合有关规定的是（）

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（）需要在交易进行时交出手机

以下属于基金托管人职责的是（）。

Ⅰ.基金资产保管

Ⅱ.基金估值及相关信息披露

Ⅲ.对基金投资运作进行监督

Ⅳ.基金资金清算

关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。

拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括（）。

下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（）。

以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是（）。

以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（）。

根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?（）

关于基金招募说明书，以下表述错误的是（）。

Ⅰ.招募说明书每3个月更新一次

Ⅱ.招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容

Ⅲ.基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容

Ⅳ.招募说明书由基金托管人编制

某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，其制度体系中包括下列制度，其中与《私募投资基金监督管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为（）。

Ⅰ.《公平交易管理办法》

Ⅱ.《利益冲突防范管理办法》

Ⅲ.《内幕交易防控管理办法》

Ⅳ.《员工证券投资管理办法》

关于私募基金管理人办理基金备案手续需报送的信息，以下表述错误的是（）。

关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。

（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

开放式基金（）公布基金单位资产净值。

关于货币市场基金的说法，正确的是（）。

在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（）。

一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（）。

甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合（）规范的要求。

基金业协会的权力机构为（）。

下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。

关于基金宣传推介材料，说法正确的是（）。

投资基金按照运作方式可分为（）。

内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（）。

（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

公开披露的基金信息不包括（）。

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。

我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。

（）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

基金上市交易公告书的编制主体是（）。

银行间公开市场一级交易商是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为（）的对手方，与之进行债券交易。

关于风险指标，以下属于纯粹事前指标的是（）。

买断式回购属于（）的交易品种。

寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有（）的投资期限，通常可以投资于风险较（）的资产。

基金产品风险等级不包括（）。

办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为（）周岁具有完全民事行为能力人。

一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化是指（）。

股票基金分类方式不包括（）。

下列不属于金融市场构成要素的是（）。

根据运作方式分类，基金分为（）。

基金份额登记机构的主要职责包括（）。

货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（）以内。

基金销售机构公示的从业资质人员信息，可以不包括（）。

基金信息披露形式应遵循的原则不包括（）。

基金招募说明书应披露的信息不包括（）。

中国证监会对公募基金的（）机构实行注册管理。

关于守法合规的要求，以下说法不正确的是（）。

关于内部控制的相互制约原则，以下说法错误的是（）。

基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则不包括（）。

关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是（）。

基金销售机构的宣传推介材料，应当报经营活动所在地（）备案。

关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是（）。

下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

关于私募基金销售机构的行为，符合法规要求的是（）。

金融资产的定义是（）。

关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是（）。

关于 ETF，以下说法正确的是（）。

关于 QDII 基金的募集认购，以下表述错误的是（）。

关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（）。

关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（）。

关于公募基金管理持股 5%以上非主要股东，下列说法正确的是（）。

关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。

关于基金从业协会的作用，以下表述错误的是（）。

以下关于契约型基金的表述，错误的是（）。

某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（）。

下列系统中，在银行间债务市场中办理债券结算的是（）。

关于公募基金财产的投资活动，合规的是（）。

按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。

关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（）。

（）是指基金以子份额的代码进行分开募集，通过比例配售实现子份额的配比。

下列不属于契约型基金与公司型基金的主要区别表现的是（）

以下说法正确的是（）

根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。