公司概况公司性质：华鑫证券有限责任公司是经中国证券监督管理委员会批准于2001年3月在深圳市注册成立的全国性综合类证券经营机构。注册资本：16亿元人民币。注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元经营方针：强化管理、防范风险、稳健经营、特色服务。经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营(不含债券自营)；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；为期货公司提供中间介绍业务。法定代表人：俞洋总裁：俞洋历史沿革：公司系在原西安证券有限责任公司及受让原上海浦东联合信托投资有限责任公司证券营业部的基础上增资扩股组建而成。股东构成：上海仪电控股（集团）公司（66）、上海飞乐音响股份有限公司（24）、上海华鑫股份有限公司（8）、上海贝岭股份有限公司（2）公司股东中：上海仪电控股（集团）公司是公司控股股东，该集团是上海市国资委授权国有资产经营单位，集团聚焦云计算、物联网，专注发展智能安防、智能照明、智能医疗等信息技术产业。飞乐音响是公司第二大股东，该公司是新中国*股，在上海证券交易所上市，主营业务为绿色智能照明。华鑫股份是公司第三大股东，在上海证券交易所上市，主营业务为商务不动产。上海贝岭是公司第四大股东，在上海证券交易所上市，主营业务为与芯片设计、芯片制造有关的信息技术产业。公司文化、价值观及愿景企业文化：规范、专业、创新企业价值观：对客户负责，满足客户需求，不断提升客户价值企业愿景：抓住发展机遇，不断完善现代金融企业管理机制，塑造优秀的公司品牌，成为规范经营、特色鲜明、竞争力强的国内一流证券公司。公司综合竞争实力公司自成立以来，通过合资合作、搭建平台、特色突破等战略措施，已发展成为中国资本市场的后起之秀。具体表现在：（一）横跨三大领域的金融控股集团公司经过十余年发展，成长为横跨证券、基金、期货三大领域，具备综合金融服务能力的金融控股集团，公司多项经营指标位于行业中位值以上。华鑫证券与世界知名投资银行摩根士丹利公司开展了深入全面的战略合作。双方共同设立了摩根士丹利华鑫证券有限责任公司，华鑫证券持有该公司66.67股权；双方还共同设立了摩根士丹利华鑫基金管理有限公司，华鑫证券持有该基金39.56股权，是该公司*大股东。此外，公司还设立了100控股的子公司华鑫期货有限公司、华鑫证券投资有限公司。（二）完备的综合金融服务体系华鑫证券及其子公司具有完备的证券业务资格，包括：证券经纪业务资格、证券发行与承销业务资格、证券投资咨询业务资格、证券资产管理业务资格、证券自营业务资格、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务资格、证券投资基金代销业务资格、代销金融产品业务资格、融资融券业务资格、全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格、沪、深证券交易所约定购回式证券交易业务资格、为期货公司提供中间介绍业务资格、上证50交易型开放式指数证券投资基金一级交易商资格、全国银行间拆借业务资格、网上证券委托业务资格、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格、沪、深证券交易所大宗交易业务资格、沪、深证券交易所股票质押式回购交易业务资格，可以为广大投资者提供优质的综合化金融服务。 （三）特色化金融服务华鑫证券及其子公司定位成为专业化的财富管理机构，为地方政府及中小企业发展提供全方面资本市场解决方案，目前，公司在以下领域逐步形成了较强的竞争实力：1.积极助力地方政府融资发展。公司先后为天津城市基础设施建设投资集团、泉州市城建国有资产投资公司、深圳地铁集团、上海临港经济发展集团、秦皇岛开发区国有资产经营公司等地方融资平台发行公司债券，截止2013年11月底，完成15个境内债券的主承销，规模达221.3亿元，行业排名第十二位。2.中小企业挂牌推荐服务。公司目前在报的IPO项目有5家，主要拟上市地为中小企业板和创业板。公司是新三板主办券商，公司为拟挂牌中小企业量身设计挂牌定增做市的一条龙融资及服务模式，成为新三板设立以来的经典案例，得到中小企业的高度认可。3.中小企业融资及财富管理服务。公司资产管理部门可以为上市公司及其股东、财务公司及其他中小企业提供股票质押融资、限售股减持、应收账款、 票据证券化融资。同时为企业提供定制的非标融资方案。公司资产管理业务净收入在2013年位于行业中位数以上。4.优质的期货套保服务。公司下属华鑫期货公司2013年荣获第四届证券期货科学技术奖二等奖，拥有业内领先的交易平台，同时荣获以下荣誉：2013年获大连商品交易所 *具成长性会员奖、2013年中国金融期货交易所代理结算奖 、2013年中金在线年度*佳投资咨询期货公司 。华鑫期货目前为上海及长三角等地区的特大型化工、金属加工企业及上市公司提供优质的期货套保服务，同时可以为广大企业及投资者等提供股指期货、股指期权等风险管理方案服务。分支机构华鑫证券在全国各地设有50多家分支机构，其中公司下设3家分公司：上海分公司、自营分公司、西安分公司，并在全国20个省、自治区及直辖市有50家证券营业部。除有形网点之外，公司搭建了华鑫商城，帮助广大投资者在线选择公司精心筛选的各类优质金融产品。企业社会责任常怀感恩之心、常思回报之责。近年来，公司及员工积极履行社会责任，在汶川地震、玉树地震、雅安地震等等重大自然灾害中，积极为灾区捐款，总计募捐人民币340万元，并为困难学生累计捐助超过100万元。 华鑫证券将偕同摩根士丹利华鑫证券、摩根士丹利华鑫基金、华鑫期货等子公司，为广大企业及投资者提供优质、高效、综合化的金融服务