期货从业资格-期货法律法规考试

客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。

期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时问不得少于（）年。

下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。

期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。 （）

期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。 （）

下列关于期货交易所终止的说法，正确的有（）。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。

从事期货交易活动，应当遵循（）原则。

期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。

设立期货交易所，由（）审批。

期货交易所的负责人由（）。

以下有资格成为国内期货交易所会员的有（）。

以下可以作为期货合约的有（）。

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

期货交易是以（）为交易标的的交易活动。

期货交易所不得（）。

以下属于期货交易所风险管理制度的有（）。

设立期货交易所，由（）审批。

应当经国务院期货监督管理机构批准的事项有（）。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

期货交易所、期货公司保障基金总额（），经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。