期货从业资格-期货法律法规考试

甲受聘担任A公司总工程师期间，甲将属于A公司商业秘密的某种生产工艺流程披露给乙。乙当即送给甲15万元。后案发，经评估该生产工艺专有技术的资产收益估值为450万元；该工艺研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法中正确的是（　）。

下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的是（　）。

单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　）的罚款。

单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（　）。

有下列哪些情形，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金？（　）

有（　）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理，说法正确的有（　）。

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。 （）

期货公司的股东及实际控制人出现下列（）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。

期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。 （）

期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。（）

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（）等必要的风险处置措施。

期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所申请书等申请材料。

期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请目前（）月末的风险监管报表。

下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有（）。

期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。 （）

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起10个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 （）

期货公司首席风险官不得有下列（）行为。