期货从业资格-期货法律法规考试

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（　）。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（）等监管措施。

期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（）报告签署确认意见。

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（　）。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当（　）。

下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求，说法不正确的有（　）。

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，下列说法正确的有（　）。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。（　）

从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（）应当对期货从业人员的报告行为保密。

下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是（）。

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，投资者金融类资产包括（　）等资产。

当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（　）及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。

根据《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》的规定，下列说法不正确的有（　）。

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法正确的有（　）。

期货公司是依照（）和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的要求，期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（　）。

股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的制定目的包括（　）。

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》自（　）起施行。

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》由（　）负责解释。

《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》由（　）负责解释。