期货从业资格-期货法律法规考试

首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。

证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国证监会制定。（）

下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是（）。

从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（）等监管措施。

从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（）应当对期货从业人员的报告行为保密。

期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

证券公司应当在其经营场所显着位置或者其网站，公开下列（）信息。

期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（）报告签署确认意见。

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的要求，期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

期货公司是依照（）和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（）承担。

期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

下列选项属于《期货从业人员管理办法》中所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。

法人投资者和自然人投资者从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。 （）