期货从业资格-期货法律法规考试

期货公司会员应当根据（　）统一编制的试卷对投资者进行测试。

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的生效时间是（　）。

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（　）。

《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码，此处的“特殊法人”包括（　）。

下列有关期货从业人员对投资者的责任的说法，正确的有（　）。

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（　）备案。

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，应当在测试试卷上签字的是（　）。

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（　）。

期货公司会员只能为符合（　）标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

根据《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》的规定，下列说法不正确的有（　）。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（　）进行调解。

对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照（　）补偿规则进行补偿。

根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（　）。

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的施行时问是（　）。

（　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（　）及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当（　）。

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》自（　）起施行。

期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码的，该一般法人投资者的净资本应不低于人民币（　）。

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，投资者金融类资产包括（　）等资产。

下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（　）。

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，下列人员应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代的有（　）。

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，下列说法正确的有（　）。

下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求，说法不正确的有（　）。

股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（　）。

期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（　）。

下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有（　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（）