期货从业资格-期货法律法规考试

期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（　），由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据（　）确定责任的承担。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，交易结果由（　）承担。

期货公司会员单位应当建立以（　）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

根据《期货公司管理办法》的规定，客户可以通过电话等委托方式下达交易指令。对此，下列说法正确的有（　）。

期货公司应当按照（　）的原则传递客户交易指令。

有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（　）。

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（　）。

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按（　）方式分别处理。

某国有期货公司工作人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱，王某的行为构成（　）。

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（　）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

期货公司净资本不得低于客户权益总额的（　）。

期货公司会员为自然人投资者申请开立股指期货交易编码的，申请开户时该自然人投资者的保证金账户可用资金余额应不低于人民币（　）。

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以（　）为标准。

证券公司应当建立完备的协助开户制度，（　）。

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的（）。

期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（）等资料供客户查阅。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（）以及其他业务记录应当至少保存20年。

期货公司涉及（），期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

下列（）等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

下列（）机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是（）。

董事会选聘首席风险官，应当将其是否（）作为主要判断标准。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。

非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，既能通过各自的期货保证金账户办理，也能通过其他银行账户。（）

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（）

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）

总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。（）

申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格时，推荐人应当是任职5年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。（）