期货从业资格-期货法律法规考试

期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）承担相应的赔偿责任。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

（）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

净资本的计算公式为（）

期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，期货交易所应当（）。

会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。

期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款？（　）

客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（　）。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。

期货公司应当按照（　）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（　）。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（　）。

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官（）不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》的施行时间是（　）。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。则根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（　）。

期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

风险监管指标与上月相比变动超过（　）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（　）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

期货公司客户保证金不足时，期货公司应当首先将该客户的合约强行平仓。（　）

期货公司应当于月度终了后的（　）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（　）以上变化的业务。

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为（　）。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（　）。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列符合期货公司风险监管指标标准的有（　）。

张某是某期货公司职员，2009年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理，下列该期货公司的做法正确的是（）。

期货公司客户的保证金不足，且客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（　）承担。