期货从业资格-期货法律法规考试

期货公司客户保证金不足时，期货公司应当首先将该客户的合约强行平仓。（　）

期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。（　）

期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（　）

客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法中，正确的是（　）。

《（期货经纪合同>指引》与《期货交易风险说明书》的内容和格式由（　）制定。

期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（　）报送。

期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（　）。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（　）以上变化的业务。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》的施行时间是（　）。

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（　）个月的，风险预警期结束。

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（　）工作日内对公司进行现场检查。

期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（　）工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（　）工作日。

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（　）。

期货公司和客户应当通过（　）转账存取保证金。

期货公司应当按照（　）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列符合期货公司风险监管指标标准的有（　）。

客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任；风险准备金和自有资金不足的，期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。（　）

期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（　）

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。（　）

证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（　）

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（　）。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的是（　）。

该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认？（　）

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的（　）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

期货公司存管的期货保证金属于（　）。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（　）垫付。

期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（　）签字确认。

风险监管指标与上月相比变动超过（　）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（　）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。