期货从业资格-期货法律法规考试

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（　）。

期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列哪些行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款（　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交（　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括（　）。

期货交易的结算，由（　）统一组织进行。

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项？（　）

期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向（　）申请相应结算会员资格。

假设甲期货公司未按约定通知客户刘某追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户刘某透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　）。

全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形有（　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（　）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（　）以上经历。

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审查客户是否透支交易，应当以（　）为标准。

为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。（　）

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（　）。

在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（　）。

金融期货合约的标的物包括（　）。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（　）

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（　）。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（　）。

该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（　）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（　）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

除（　）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（　）制度。

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由（　）承担。