期货从业资格-期货法律法规考试

期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列哪些行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款（　）。

下列有关结算担保金的说法，正确的有（　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（　）

该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是（　）。

中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（　）内，作出批准或者不批准的决定。

假设2010年3月，该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交下列哪些材料？（　）

该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（　）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（　）。

非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价词券（　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营（　）以上完整的会计年度。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交（　）。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容应当包括（　）。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议，该结算协议的内容包括（　）。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（　）。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于下列哪些标准？（　）

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（　）

在我国，结算担保金用于（　）。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（　）制度。

期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（　）以上经历。

期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（　）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　），控股股东期末净资产不低于人民币（　）。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　），控股股东期末净资本不低于人民币（　），控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（　）。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括（　）。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。（　）

为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。（　）

期货公司从事金融期货结算业务，应当经（　）批准。

期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向（　）申请相应结算会员资格。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户卡文益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（　）。