期货从业资格-期货法律法规考试

期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（　）可以免除首席风险官的职务。

在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（　）。

首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行的制度包括（　）。

被免职的期货公司首席风险官可以向（　）解释说明情况。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告（　）。

首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的，期货公司应当按照（　）的整改意见进行整改。

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向（　）报告。

《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的？（　）

期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向中国期货业协会报告。（　）

期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（　）。

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（　）向期货公司董事会提出申请。

《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括（　）。

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（　）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（　）

吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2012年12月，在职期问经常擅离职守，并且利用职务之便为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。下列说法中，正确的是（　）。

期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是（）。

在我国，交割仓库不得有下列哪些行为?（）

下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（）。

下列有关期货业协会的说法正确的有（）。

依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有(　　)。

期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有（）。

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?（）

期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（）。

期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?（）

推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。