期货从业资格-期货法律法规考试

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司董事长、监事会主席或者经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。对此，下列说法正确的有（　）。

期货公司的股东质押所持有的期货公司股权的，应当在（　）内通知期货公司。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向（　）报告相关交易情况。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（　）。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（　）。

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格？（　）

期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，应当在（　）内通知期货公司。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员不得担任期货公司独立董事的是（　）

设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币（　）；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（　）。

期货公司的股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在（　）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括（　）。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　）。

期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在（　）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有（　）。

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（　）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定目的有（　）。

甲期货公司拟任吴某为本公司营业部负责人，吴某经中国证监会批准，于2011年4月20日获得了任职资格，2011年5月8日，公司通知吴某前来办理任职手续，但是由于吴某自身的各种原因，吴某一直未前往办理，2011年6月20日，吴某才赶往甲期货公司办理任职手续。根据规定，甲期货公司此时（　）。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（　）制定的。

推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。（　）

期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于（　）。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（　）。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（　）

期货公司有下列哪些情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告？（　）