期货从业资格-期货法律法规考试

申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（　）

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（　）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

甲期货公司拟任吴某为本公司营业部负责人，吴某经中国证监会批准，于2011年4月20日获得了任职资格，2011年5月8日，公司通知吴某前来办理任职手续，但是由于吴某自身的各种原因，吴某一直未前往办理，2011年6月20日，吴某才赶往甲期货公司办理任职手续。根据规定，甲期货公司此时（　）。

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（　）工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（　）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司股东会每年应当至少召开（　）次会议。

期货公司的股东质押所持有的期货公司股权的，应当在（　）内通知期货公司。

期货公司的股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在（　）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，应当在（　）内通知期货公司。

期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在（　）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有（　）。

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的股东及实际控制人出现（　）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。

期货公司有下列哪些情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告？（　）

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有（　）。

关于期货公司的独立董事，下列说法正确的有（　）。

申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（　）。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，拟任职期货公司应当向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料包括（　）。

申请期货公司财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司董事长、监事会主席或者经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。对此，下列说法正确的有（　）。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料？（　）

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（　）

推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。（　）

自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。（　）

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（　）

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（　）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（　）。

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（　）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。