期货从业资格-期货法律法规考试

申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件不包括（　）。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（　）。

期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（　）内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（　）。

设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币（　）。

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（　）。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料？（　）

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定目的有（　）。

下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有（　）。

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（　）

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函？（　）

期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　）。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（　）。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员不得担任期货公司独立董事的是（　）

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（　）。

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括（　）。

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。（　）

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。（　）

申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　）。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　）。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　）工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括（　）。

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（　）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格？（　）

下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（　）。

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（　）。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（　）

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。（　）12.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，只能由中国证监会依法核准。（　）