期货从业资格-期货法律法规考试

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危易期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督乍理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列哪些措施？（　）

申请设立期货公司，应当具备的条件有（　）。

在我国，依法对期货公司实行自律管理的机构是（　）。

持仓限额，是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。（　）

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　）。

孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》相关规定的条件外，还须（　）。

期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（　）内作出批准或者不批准的决定。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（　）内解除对其采取的有关措施。

期货公司变更注册资本，应当经（　）审核。

负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指（　）。

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　）。

在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（　）。

期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（　）。

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　）。

发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告？（　）

期货公司应当按照（　）的原则，建立并完善公司治理。

期货公司应当（　）。

期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函？（　）

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（　）。

期货公司变更股权有（　）情形之一的，应当经中国证监会批准。

期货公司变更注册资本，应当符合的条件是（　）。

中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的（　）进行专项说明。

期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向（　）提交书面报告。

期货公司应当设（　），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　）的罚款。

期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（　）内做出批准或者不批准的决定。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（　）

期货公司申请变更5%以上的股权，应当向中国证监会提交的申请材料有（　）。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　）。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的哪些信息？（　）