期货从业资格-期货法律法规考试

期货交易所、非期货公司结算会员有下列（　）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。

根据《期货交易管理条例》，（　）的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

期货公司欺诈客户的行为有（　）。

期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（　）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下（　）行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

中介服务机构有下列（　）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

下列各项属于内幕信息的有（　）。

《期货交易管理条例》除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等内容外，也明确规定要加快期货市场对外开放步伐。（　）

下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有（　）。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正规则，维护期货交易各方的合法权益。（　）[2010年5月真题]

根据《期货交易管理条例》，期货交易所的管理办法由国务院制定。（　）[2010年9月真题]

期货交易应当在依法设立的期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。（　）[2010年11月真题]

在期货交易中，客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。（　）[2010年9月真题]

根据《期货交易管理条例》，客户的交易指令应当明确、全面。（　）[2010年6月真题]

期货交易所根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。（　）[2010年9月真题]

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。（　）[2010年6月真题]

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。（　）

期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，在改正前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。（　）

从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。（　）[2010年9月真题]

国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。（　）[2010年9月真题]

交割仓库出具虚假仓单情节严重的，国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。（　）[2012年11月真题]

结算，是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。（　）[2010年5月真题]

中国期货业协会对期货市场实行集中统一的监督管理。（　）

期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。（　）

根据《期货交易管理条例》规定，所有的期货交易所均应当建立、健全结算担保金制度。（　）

期货市场异常情况消失后，期货交易所应当继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。（　）

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。（　）

期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。（　）

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高期货公司注册资本最低限额。（　）

未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（　）