期货从业资格-期货基础知识考试

对于一般客户来讲，必须通过期货公司才能进行交易，因此交易所并不直接向客户收取保证金。（　）

期货交易所并不直接向客户收取保证金，只是向会员收取保证金。（　）

期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。（　）

期货公司向客户收取的保证金可用于为客户交存保证金和支付手续费、税款。（　）

期货交易所向会员收取的保证金属于客户所有。期货公司向客户收取的保证金属于会员所有。（　）

期货交易所不能接受有价证券充抵保证金。（　）

期货交易的结算由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度，即在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少客户的交易保证金。（　）

客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。（　）

期货交易所会员的保证金不足时，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。（　）

随着合约持仓量的增大，交易所将逐步提高该合约的交易保证金比例来控制市场风险。（　）

所谓“熔断”制度，就是在股票指数期货交易中，当价格波幅触及所规定的点数时，交易随之停止一段时间；或交易可以继续进行，但价格被动幅度不能超过规定点数之外的一种交易制度。（　）

持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的，按双边计算的某一合约投机头寸的最大数额。（　）

在国际上，“熔断”制度一般有两种表现形式，分别是“熔而断”与“熔而不断”。《中国金融期货交易所风险控制管理办法》采用的熔断机制是“熔而断”的形式，且上涨和下跌的行情均适用。（　）

实行持仓限额制度的目的在于防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过度集中于少数投资者。（　）

我国交易所的会员和投资者的持仓达到交易所报告界限的，会员和投资者应主动于下一交易日9:00前向交易所报告。（　）

大户报告制度是指当交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时，会员或客户应向交易所报告。（　）

大户报告制度是与持仓限额制度紧密相关的又一个防范大户操纵市场价格、控制市场风险的制度。（　）

强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户（包括非期货公司会员）按持仓比例自动撮合成交。（　）

强行平仓制度是指期货公司按照有关规定对客户持仓实行平仓的一种强制措施。（　）

我国期货交易所对套期保值交易实行审批制度。大连商品交易所、郑州商品交易所和上海期货交易所对套期保值的申请，按主体资格是否符合，套期保值品种、交易部位、买卖数量、套期保值时间与其生产经营规模、历史经营状况、资金等情况是否相当进行审核，确定其套期保值额度。（　）

在我国期货交易所进行交易，套期保值交易头寸实行审批制，其持仓不受限制。（　）

风险准备金制度是指期货公司从收取的期货交易手续费中提取一定比例的资金，作为确保期货公司履约的备付金的制度。（　）

客户在期货交易中违约的，期货交易所先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。（　）

中国金融期货交易所实行的是会员分级结算制度。（　）

期货交割是促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证。（　）

买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换。买方通过其会员期货公司、交易所将货款交给卖方，而卖方则通过其会员期货公司、交易所将标准仓单交付给买方。（　）

标准仓单转让必须通过会员在期货公司办理过户手续，同时结清有关费用。（　）

期货公司向客户收取的保证金，可根据市场风险状况，由其他客户暂时调用。（　）

1865年，（　）开始实行保证金制度，向签约双方收取不超过合约价值10％的保证金，作为履约保证。

（　）年底全国人大常委会通过了《刑法修正案》，将惩治有关期货犯罪的条款正式列入《刑法》。