证券从业资格-证券投资顾问考试

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当(　　)。

Ⅰ.忠实客户利益，切实维护客户合法权益

Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定

Ⅲ.遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务

Ⅳ.优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益

采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求有()。

Ⅰ.法律确定性

Ⅱ.信用事件的规定

Ⅲ.风险监控

Ⅳ.评估

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。

Ⅰ 出具警示函

Ⅱ 责令清理违规业务

Ⅲ 监管谈话

Ⅳ 责令改正

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当( )。

Ⅰ 忠实客户利益，切实维护客户合法权益

Ⅱ 遵守法律、行政法规的规定

Ⅲ 遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务

Ⅳ 公司利益优先

在信用风险缓释中，合格净额结算的认定要求具有( )。

Ⅰ 可执行性Ⅱ 法律确定性

Ⅲ 风险监控Ⅳ 全面性

中国证监会颁布的《关于发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有()。

Ⅰ.发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定

Ⅱ.应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象

Ⅲ.为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见

Ⅳ.应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有()。

Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策

Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多釆取差别佣金方式收取服务报酬

Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资

Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

完全垄断可分为（）。

Ⅰ.自然完全垄断

Ⅱ.政府完全垄断

Ⅲ.机构完全垄断

Ⅳ.私人完全垄断

下列各项中，（）是指不同交易所的同一品种、同一交割月份的合约进行套利。

常用统计软件有（）。

I. SAS

Ⅱ.SPS

III.Stata

Ⅳ. Excel

统计推断的参数估计方法有（）。

Ⅰ.样本估计

Ⅱ.点估计

Ⅲ.区间估计

Ⅳ.随机变量

简单随机样本的获得方法，可以分为（）。

Ⅰ.有放回抽样

Ⅱ.随机抽样

Ⅲ.不放回抽样

Ⅳ.连续抽样

广义的有价证券包括（）。

Ⅰ.商品证券

Ⅱ.基金证券

Ⅲ.货币证券

Ⅳ.资本证券

根据不变股利增长模型，影响市净率的主要因素有（）。

Ⅰ.股利支付率

Ⅱ.股利增长率

Ⅲ.股权投资成本

Ⅳ.净资产收益率

关于投资者进行期现套利，一般是指期货价格（）。

Ⅰ.高于无套利区间上界

Ⅱ.低于无套利区间上界

Ⅲ.高于无套利区间下界

Ⅳ.低于无套利区间下界

投资者投资一项目，该项目 5 年后，将一次性获得 10000 元收入，假定投资者希望的年利率为5%，那么按单利计算，投资现值为（）元。

证券组合可行域的形状满足的一个共同特性是（）。

下列关于资本资产定价模型的表述中，正确的是（）。

进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为（）。

“飓风起于青之末”，可以类指（）证券分析法。

2005 年 9 月 4 日，中国证监会颁布的（），标志着股权分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。

上市公司所处经济区位对公司的影响是多方面的，不包括（）。

艾略特发现每一个周期(无论上升还是下降)可以分成（）个小的过程。

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员的管理措施，包括（）。

Ⅰ.注册登记

Ⅱ.通过证券从业资格考试

Ⅲ.岗位职责

Ⅳ.执业行为

证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施或行政处罚。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.给予警告

Ⅲ.没收违法所得，并处以 5 万元以上 20 万元以下的罚款

Ⅳ.可以暂停或者注销相关业务许可

进行退休生活合理规划的内容主要有（）。

Ⅰ.工作生涯设计

Ⅱ.理想退休后生活设计

Ⅲ.退休养老成本计算

Ⅳ.退休后的收入来源估计

某投资者在今年年初将 X 元资金按 8%的年利率投资 1 年，投资间没有任何货币收入，预计 1 年后投资收益为 10 万元，那么，（）。

Ⅰ.接单利计算的该投资者在今年年初的投资金额 X 介于 9.23 万元至 9.33 万元之间

Ⅱ.按单利计算的该投资者在今年年初的投资金额 X 介于 10.7 万元至 10.9 万元之间

Ⅲ.接复利计算的该投资者在今年年初的投资金额 X 介于 9.2 万元至 9.33 万元之间

Ⅳ.按复利计算的该投资者在今年年初的投资金额 X 介于 10.7 万元至 10.83 万元之间

在期望收益率和标准差坐标系中，下列关于不完全相关证券构成的可行区域的共性描述，正确的是左边界必然（）。

Ⅰ.向外凸

Ⅱ.呈虚线

Ⅲ.不会出现凹陷

Ⅳ.呈直线

资本资产定价模型主要应用于（）等方面。

Ⅰ.资产估值

Ⅱ.资金成本预算

Ⅲ.资源配置

Ⅳ.预测证券的收益