证券从业资格-证券投资顾问考试

从(　　)起，原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(　　)，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

下列不属于证券市场信息发布媒介的是(　　)。

2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范(　　)业务。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是(　　)。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是(　　)。

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是(　　)。

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?(　　)

Ⅰ.服务模式的选择和设计

Ⅱ.客户签约

Ⅲ.形成服务产品

Ⅳ.服务提供

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范( )业务。

下列不属于证券市场信息发布媒介的是( )。

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由( )制定。

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有( )。

下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有( )。

中国证监会颁布的《关于发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有( )。

证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。

关于利率和年金现值与终值的关系，下列说法不正确的有()。

Ⅰ.在不考虑其他条件的情况下，利率与年金终值反方向变化

Ⅱ.在不考虑其他条件的情况下，利率与年金现值同方向变化

Ⅲ.在不考虑其他条件的情况下，利率与年金现值反方向变化

Ⅳ.在不考虑其他条件的情况下，利率与年金终值同方向变化

Ⅴ.利率是影响年金现值和年金终值的重要因素

构成利润表的项目有()。

Ⅰ.营业收入

Ⅱ.利润总额

Ⅲ.应付股利

Ⅳ.营业利润

规范的股权结构的含义包括()。

Ⅰ.有效的股东大会制度

Ⅱ.流通股股权适度集中

Ⅲ.降低股权集中度

Ⅳ.股权的流通性

下列因素中，增加企业变现能力的因素有()。

Ⅰ.准备很快变现的长期资产

Ⅱ.可动用的银行贷款指标

Ⅲ.偿债能力的声誉

Ⅳ.未作记录的或有负债

关于突破缺口，下列说法正确的有()。

Ⅰ.常表现出激烈的价格运动

Ⅱ.往往伴随有较大的成交量

Ⅲ.一般预示行情走势将要发生重大变化

Ⅳ.通常是一个重要的交易信号

下列哪些指标应用是正确的?()

Ⅰ.利用 MACD 预测时，如果 DIF 和 DEA 均为正值，当 DEA 向上突破 DIF 时，买入

Ⅱ.当 WMS 高于 80，即处于超买状态，行情即将见底，卖出

Ⅲ.当 KDJ 在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出

Ⅳ.当短期 RSI>长期 RSI 时，属于多头市场

下列属于跨期套利的有()。

Ⅰ.买入 A 期货交易所 5 月菜籽油期货合约，同时买入 A 期货交易所 9 月菜籽油期货合约

Ⅱ.卖出 A 期货交易所 4 月锌期货合约，同时买入 A 期货交易所 5 月锌期货合约

Ⅲ.卖出 A 期货交易所 6 月棕榈油期货合约，同时买入 B 期货交易所 6 月棕榈油期货合约

Ⅳ.买入 A 期货交易所 5 月豆粕期货合约，同时卖出 A 期货交易所 9 月豆粕期货合约

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。

Ⅰ.出具警示函

Ⅱ.责令清理违规业务

Ⅲ.监管谈话

Ⅳ.责令改正

RSI 的应用法则包括()。

Ⅰ.根据 RSI 的取值大小判断市场行情

Ⅱ.两条或多条 RSI 曲线的联合使用

Ⅲ.从 RSI 的曲线形状判断行情

Ⅳ.从 RSI 与股价的背离方面判断行情

关于矩形形态，下列说法中正确的有()。

Ⅰ.矩形形态是典型的反转突破形态

Ⅱ.矩形形态表明股价横向延伸运动

Ⅲ.矩形形态又被称为箱形

Ⅳ.矩形形态是典型的持续整理形态

下列关于旗形的说法，正确的有()。

Ⅰ.旗形无测算功能

Ⅱ.旗形持续时间可长于三周

Ⅲ.旗形形成之前成交量很大

Ⅳ.旗形被突破之后成交量很大

王某年工作收人入 10 万元，生活支出 8 万元，投资性资产 10 万元，无自用性资产亦无负债。王某投资报酬率 5%，假设储蓄平均投入投资，王某的净值增长率是（）。

过度自信会引发一系列的效应，包括（）。

Ⅰ.控制力幻觉

Ⅱ.赌场资金效应

Ⅲ.事后聪明偏差

Ⅳ.沉没成本效应

在证券组合的管理过程中，确定具体证券品种的决策一般在（）步骤进行。