证券从业资格-证券市场基本法律法规考试

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起(　)个月内启动推广工作，并在(　)个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是(　)。

下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法错误的是(　)。

公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于(　)。

Ⅰ.扩大生产

Ⅱ.弥补亏损

Ⅲ.固定资产投资

Ⅳ.非生产性支出

资产管理合同应当包括的必备内容主要有(　)。

Ⅰ.客户资产的种类和数额

Ⅱ.投资范围、投资限制和投资比例

Ⅲ.投资目标和管理期限

Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限

合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列(　)条件之一的单位和个人。

Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由(　　)。

隐匿或者故意销毁依法应保存的（　　），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

Ⅰ．会计凭证 

Ⅱ．财务报表

Ⅲ．会计账薄 

Ⅳ．财务会计报表

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。

Ⅰ．合法合规原则

Ⅱ．集中管理原则

Ⅲ．独立运行原则

Ⅳ．岗位分离原则

下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（　　）。

Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（　　）。

Ⅰ．对合伙企业进行管理

Ⅱ．对证券交易活动进行管理

Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 

Ⅳ．对会员进行管理