证券从业资格-证券市场基本法律法规考试

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。

证券公司自营业务的内部控制包括（）。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

关于证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容，以下说法不正确的是（）。

Ⅰ.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理

Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

Ⅲ.要求会员按季编制库存证券报表

Ⅳ.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、(　　)的罚款。

公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（　　）决定。

Ⅰ．股东会

Ⅱ．股东大会

Ⅲ．董事会

Ⅳ．监事会

证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（）。Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

证券公司从事证券自营业务，应当以（）名义建立证券自营账户。

证券公司自营业务的主要法律法规包括(　)。

Ⅰ.《中华人民共和国证券法》

Ⅱ.《证券公司证券自营业务指引》

Ⅲ.《证券公司监督管理条例》

Ⅳ.《证券公司业务范围审批暂行规定》

证券公司自营业务的内部控制应包括（）。Ⅰ.建立“防火墙”制度Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

下列说法中，正确的是（）。

Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，

包括开户、销户、使用登记等

Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

Ⅲ.完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

Ⅳ.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。