证券从业资格-证券市场基本法律法规考试

下列关于公司设立方式的说法，正确的有（）。

Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

下列选项中，不正确的是（）。

设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

下列选项中，说法不正确的是（）。

下列关于协议收购的说法，不正确的是（）。

A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（）。

下列选项中，说法不正确的是（）。

首次公开发行股票网上发行过程中，以下表述正确的有（）。

Ⅰ.发行人和承销商必须在资金解冻后将确定的发行价格进行公告

Ⅱ.投资者上网申购期内，投资者一经申报，可以撤单，以最后一次申报作为有效申购

Ⅲ.发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行

Ⅳ.网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间上限申购

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的处以3万元以上30万元以下的罚款

诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。

金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（）特点。

①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系

②金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让

③我国金融债券的发行对象主要是个人

④金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息

下列属于现金替代类型的是（）。Ⅰ.可以现金替代Ⅱ.选择现金替代Ⅲ.禁止现金替代Ⅳ.必须现金替代

对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。

全球化及科技对金融市场的影响包括（）。

Ⅰ 给我国经济发展带来巨大的机遇

Ⅱ 给我国薄弱经济带来巨大的冲击

Ⅲ 利于我国与世界的交流和友好

Ⅳ 对我国科技发展有着直接的影响

基金职业道德修养的方法包括（）。Ⅰ.正确树立基金职业道德观念Ⅱ.积极参加基金职业道德实践Ⅲ.坚决维护基金职业道德规范Ⅳ.深刻领会基金职业道德规范

属于封闭式基金合同内容的是（）。Ⅰ.确定基金交易价格Ⅱ.基金份额持有人的权利和义务Ⅲ.基金份额发售、交易安排Ⅳ.基金财产清算方式

下列关于询价制度的说法中，正确的是（）。Ⅰ.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价Ⅱ.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价Ⅲ.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购Ⅳ.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

下列选项中，说法不正确的是（）。

下列关于董事会每届任期的说法中.正确的是（）。

保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（）个工作日内向协会提交更新资料。

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。

在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为（）。

证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（）的原则。

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（　　）。

Ⅰ．抽样调查

Ⅱ．现场检查

Ⅲ．非现场检查

Ⅳ．全面检查

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）

I 股票价值

II 股票面值

III 票面价值

IV 票面金额

首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。