证券从业资格-证券市场基本法律法规考试

保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（）个工作日内向协会提交更新资料。

股票质押回购的申报类型包括（）。

Ⅰ.初始交易申报

Ⅱ.购回交易申报

Ⅲ.补充质押申报

Ⅳ.部分解除质押申报

股东名册应记载的事项包括（）。

Ⅰ.股东的姓名

Ⅱ.股东的家庭情况

Ⅲ.出资证明书编号

Ⅳ.股东的出资额

信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

下列关于公司设立方式的说法，正确的有（）。

Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

下列关于董事会每届任期的说法中.正确的是（）。

A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（）。

下列选项中，说法不正确的是（）。

下列关于协议收购的说法，不正确的是（）。

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

下列选项中，说法正确的是（）。

下列选项中，说法正确的是（）。

下列选项中，说法正确的是（）。

下列选项中，不正确的是（）。

下列选项中，说法不正确的是（）。

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。

诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。

对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。

下列属于上海清算所托管债券结算方式的是（）。

I.净额双边清算

II.中央对手结算

III.见券付款

IV.纯券过户

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）

I 股票价值

II 股票面值

III 票面价值

IV 票面金额

券市场融资活动的方式主要包括（）

①股票融资

③投资基金融资

③投资基金融资

全球化及科技对金融市场的影响包括（）。

Ⅰ 给我国经济发展带来巨大的机遇

Ⅱ 给我国薄弱经济带来巨大的冲击

Ⅲ 利于我国与世界的交流和友好

Ⅳ 对我国科技发展有着直接的影响

《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。

设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。

股票的现值就是股票未来收益的（）。

在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为（）。

下列选项中，说法不正确的是（）。

下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是（）。

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，还可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。