证券从业资格-证券市场基本法律法规考试

在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的是(　)。

保荐人的资格及其管理办法由(　)规定。

下列关于证券发行与承销业务的相关规定，说法错误的是(　)。

国务院证券监督管理机构应当对证券公司的(　)等风险控制指标作出规定。

Ⅰ.净资本与负债的比例

Ⅱ.净资本与净资产的比例

Ⅲ.流动资产与流动负债的比例

Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是(　　)。

证券公司的（　　）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

Ⅰ．董事 

Ⅱ．高级管理人员

Ⅲ．经营管理的主要负责人 

Ⅳ．财务负责人

个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（　　）签字。

Ⅰ．董事长

Ⅱ．总经理

Ⅲ．经理

Ⅳ．主任

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（　　）。

Ⅰ．抽样调查

Ⅱ．现场检查

Ⅲ．非现场检查

Ⅳ．全面检查

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。

上市公司发行证券，应当由（）承销。

发行人出现（）情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。

保荐机构应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。

①询价

②定价

③配售行为

④网下投资者报价行为

下列有关证券承销业务的事项中，错误的是(??)。

根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过(?)日。

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。

I.人员

II.账户

III.信息

IV.资金

发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（）不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

I.全面

II.仔细

III.真实

IV.准确

保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。

证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。

Ⅰ.证券发行

Ⅱ.上市保荐

Ⅲ.代理证券买卖

Ⅳ.资金存取

持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后（）内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。

首次公开发行股票网上发行过程中，以下表述正确的有（）。

Ⅰ.发行人和承销商必须在资金解冻后将确定的发行价格进行公告

Ⅱ.投资者上网申购期内，投资者一经申报，可以撤单，以最后一次申报作为有效申购

Ⅲ.发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行

Ⅳ.网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间上限申购

国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的（）;乙类为（）。

中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。

首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于（）个完整的会计年度。

定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。