证券从业资格-证券市场基本法律法规考试

证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括（）。Ⅰ年检申请报告Ⅱ年度业务报告Ⅲ经审计局审计的财务会计报表Ⅳ经注册会计师审计的财务会计报表

ETF申购清单和赎回清单包括（）。Ⅰ.证券代码及数量Ⅱ.现金替代标志Ⅲ.赎回单位对应的各组合证券名称Ⅳ.基金份额净值

以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（）。Ⅰ.价格的形成以基金份额净值为基础Ⅱ.每月公布一次基金资产净值Ⅲ.基金的发行和存续规模是固定的Ⅳ.基金有固定的存续期限

关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是（）。Ⅰ.存在前端收费和后端收费两种模式Ⅱ.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用Ⅲ.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费Ⅳ.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

下列选项中，属于基金管理人义务的是（）。Ⅰ.负责基金投资于证券的清算交割Ⅱ.及时、足额向基金持有人支付基金收益Ⅲ.保存基金的会计账册、记录15年以上Ⅳ.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和（）。

深证成份股指数由（）样本股组成。

债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。

下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（）。Ⅰ.犯罪主体包括自然人和单位Ⅱ.犯罪主体是法人Ⅲ.犯罪主观方面是故意Ⅳ.犯罪客体是国家金融管理秩序

下列关于债券的表述正确的有（）。Ⅰ.债券是一种真实资本Ⅱ.债券属于有价证券Ⅲ.债券是债权的表现Ⅳ.债券有一定的票面格式

基金上市交易公告书披露的事项包括（）。Ⅰ.募集情况与上市交易安排Ⅱ.基金托管人报告Ⅲ.基金合同摘要Ⅳ.基金持有人结构

下列选项中属于农产品期货的是（）。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡胶Ⅳ.原油

另类投资基金的投资对象包括（）。Ⅰ.股票、债券Ⅱ.黄金、艺术品Ⅲ.房地产、证券化资产Ⅳ.大宗商品、对冲基金

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（）。Ⅰ银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪Ⅱ侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益Ⅲ犯罪客体是金融机构Ⅳ主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

以下原则中，（）是基金监管的基本原则。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.公开、公平和公正原则Ⅲ.保障投资人利益原则Ⅳ.周期性原则

在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。Ⅰ.代理人Ⅱ.授权人Ⅲ.委托人Ⅳ.受托人

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括（）。Ⅰ取得证券从业资格Ⅱ取得证券经纪人资格Ⅲ具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

下列属于基金信息披露的规范性文件的是（）。Ⅰ.《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅱ.《基金净值表现的编制与披露》Ⅲ.《货币市场基金信息披露特别规定》Ⅳ.《上市交易公告书的内容与格式》

下列关于基金的说法，错误的是（）。Ⅰ.封闭式基金没有规模限制Ⅱ.开放式基金规模固定Ⅲ.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易Ⅳ.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

证券投资咨询人员可以分为（）。Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员Ⅳ.证券公司负责人

财务顾问主办人应具备的条件包括（）。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格

下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。Ⅰ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券Ⅱ.向不特定对象发行证券属于公开发行Ⅲ.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

下列属于共益权的是（）。Ⅰ.股东大会参加权Ⅱ.股东大会上的表决权Ⅲ.提起诉讼权Ⅳ.股利分配请求权

属于基金巨额赎回的有（）。Ⅰ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16%Ⅱ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11%Ⅲ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的8%Ⅳ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14%

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户

记名股票的特点包括（）。Ⅰ.股东权利归属于记名股东Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资Ⅲ.安全性较差Ⅳ.转让相对复杂或受限制

从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

下列关于分级基金特点的表述，正确的是（）。Ⅰ.内含衍生工具与杠杆特性Ⅱ.一只基金，多类份额，多种投资工具Ⅲ.A类、B类份额分级，资产合并运作Ⅳ.基金份额不可在交易所上市交易

下列选项中属于基金客户服务原则的是（）。Ⅰ.有效沟通原则Ⅱ.收益第一原则Ⅲ.专业规范原则Ⅳ.客户至上原则

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失