证券从业资格-证券市场基本法律法规考试

从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

证券经纪业务包括（）

①通过证券交易所代理买卖证券业务

②委托证券业协会代理买卖证券业务

③证券从业人员代理买卖证券业务

④柜台代理买卖证券业务

下列属于基金从业人员在执业活动中接触到的秘密种类的是（）。Ⅰ.公开披露信息Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.商业秘密

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

中国证券业协会的自律管理职能包括（）。Ⅰ.对会员之间、会员与客户之问发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ.对会员单位的自律管理Ⅲ.对从业人员的自律管理Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

下列（）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

下列属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。Ⅰ对会员单位的自律管理Ⅱ对从业人员的自律管理Ⅲ代办股份转让系统Ⅳ证券账户、结算账户的设立和管理