证券从业资格-证券市场基本法律法规考试

主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是(　)。

证券从业各类资格考试测试达到(　)分及以上，视为成绩合格。

证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近(　)未受过刑事处罚。

证券业从业资格考试测试划分为(　)。

Ⅰ.一般从业资格考试 Ⅱ.特殊从业资格考试

Ⅲ.专项业务类资格考试 Ⅳ.管理类资格考试

从业人员申请执业证书，应当向所在机构提供的申请材料包括(　)。

Ⅰ.执业证书申请表 Ⅱ.身份证复印件

Ⅲ.学历证明复印件 Ⅳ.协会规定的其他材料

基金销售机构对基金销售人员的(　)等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。

Ⅰ.销售行为 Ⅱ.流动情况

Ⅲ.获取从业资质 Ⅳ.业务培训

依据《证券业从业人员资格管理办法》，负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的机构是(　)。

对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督的机构是(　)。

《证券业从业人员资格管理办法》中所称机构主要包括(　)。

取得证券从业资格的人员，申请执业证书必须符合的条件包括(　)。

取得执业证书的人员，连续(　)不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

(　)应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业(　)。

（）负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

以下不符合证券业从业人员资格的是（）。

投资主办人不予通过年检的情形有（）。

I.不符合一般证券从业人员有关规定

II.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

III.被协会采取纪律处分未满两年

IV.1年内没有管理客户委托资产

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为（）

期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。

取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。