证券从业资格-证券市场基本法律法规考试

取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满(　)个月后自动失效。

从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在(　)前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，初始密码共有(　)。

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，(　)内审核完毕。

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括(　)。

客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中，协会在收到完整申请材料后(　)内完成注册。

协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，(　)内没有管理客户委托资产，不予通过年检。

基金销售机构和基金销售相关机构的信息系统应当符合中国证监会基金销售业务信息管理平台的有关要求，并在向投资人开通前将基金销售网站地址报(　)备案。

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循的原则不包括(　)。

证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的(　)。

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　)日内向协会进行离职备案。

《证券业从业人员资格管理办法》中所称的机构包括(　)。

Ⅰ.证券公司 Ⅱ.基金管理公司

Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.证券资信评估机构

《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，本规则所称的基金销售机构包括(　)。

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.证券公司

Ⅲ.证券投资咨询机构

Ⅳ.专业基金销售机构

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交(　)。

Ⅰ.身份证

Ⅱ.学历证书

Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

Ⅳ.中国证监会统一印制的申请表

证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取(　)等措施。

Ⅰ.谈话提醒 Ⅱ.降职提醒

Ⅲ.责令整改 Ⅳ.行业内通报批评

证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括(　)。

Ⅰ.提出变更请求 Ⅱ.对变更申请进行审核

Ⅲ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料

Ⅳ.证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息

不得注册为投资主办人的情形有(　)。

Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年

Ⅲ.未通过证券从业人员年检

Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有(　)。

Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全(　)等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。

Ⅰ.信息收集

Ⅱ.质量控制

Ⅲ.合规审查

Ⅳ.证券研究报告制作

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

下列关于短期政府债券的说法中，正确的是（）。

Ⅰ.短期政府债券，是由一国的政府部门发行并承担到期偿付本息责任的，期限在1年及l年以内的债务凭证

Ⅱ.短期政府债券以贴现形式发行，为无息票债券

Ⅲ.短期政府债券的投资者获得的投资收益是证券的购买价和证券票面价值的差额

Ⅳ.短期政府债券存在发行过多或发行不足的问题

在证券交易中，虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。

Ⅰ证券交易所

Ⅱ新闻传播媒介从业人员

Ⅲ证券业协会

Ⅳ证券投资者

投资适当性是指适合的投资者购买恰当的产品，但在实际操作中投资适当性塬则经常被忽视，究其塬因主要有（）。

Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息

Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺

Ⅲ.投资者对自身的风险承受能力缺乏正确认知

Ⅳ.投资者有较强的风险承受能力

稳定可预期的股利政策有利于实现（），而大幅度的股利波动可能降低投资者的信心。

根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚。

国务院办公厅于（）发布《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，明确提出“健全投资者适当性制度”，要求进一步完善投资者适当性规章制度和市场服务规则，严格执行投资者适当性制度并强化监管。