证券从业资格-证券市场基本法律法规考试

保本基金提供的保证类型一般包括（）。Ⅰ.本金保证Ⅱ.收益保证Ⅲ.红利保证Ⅳ.风险保证

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。Ⅰ.资产与收入状况Ⅱ.负债情况Ⅲ.风险承受能力Ⅳ.投资偏好

根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以（）。Ⅰ.了解基金经理的全部投资信息Ⅱ.判断该基金的风险状况Ⅲ.决定是否继续持有基金Ⅳ.判断基金投资是否符合基金合同的约定

下列关于证券投资基金特点的陈述，正确的是（）。Ⅰ.独立托管Ⅱ.风险固定Ⅲ.集合理财Ⅳ.组合投资

关于货币市场基金的说法，不正确的是（）。Ⅰ.适合长期投资Ⅱ.既适合短期投资，也适合长期投资Ⅲ.没有投资风险Ⅳ.适合短期投资

CPPI投资策略的投资步骤涉及（）。Ⅰ.设定价值底线Ⅱ.确定保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产Ⅲ.按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例，并将其余资产投资于保本资产Ⅳ.计算安全垫

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。Ⅰ.业务复杂程度Ⅱ.业务能力Ⅲ.业务时间长短Ⅳ.承担的责任与风险

基金销售适用性管理制度包括下列哪一选项（）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法Ⅳ.基金销售人员的监管监督和投诉机制

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ.证券公司向客户垫付资金Ⅲ.不承担客户的价格风险Ⅳ.分享客户买卖证券的差价

有关基金年度报告，正确的表述是（）。Ⅰ.基金年度报告的财务会计报告应当通过审计Ⅱ.在年度报告的扉页作出投资风险提示Ⅲ.基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现。Ⅳ.基金管理人应当在每年结束之日起60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上

证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。

证券公司建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括（）。Ⅰ.代理人名称、地址、通信联系方式Ⅱ.客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件Ⅲ.证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书Ⅳ.中国证券监督管理委员会规定的其他信息

证券公司设立集合资产管理计划应当，对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力

直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。Ⅰ.国债Ⅱ.投资级公司债Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.集合资产管理计划

证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等清况,并应当充分揭示市场风险证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户芾来的法律风险，以及其他投资风险。Ⅰ.业务资质Ⅱ.管理能力Ⅲ.业绩Ⅳ.财务状况