证券从业资格-证券市场基本法律法规考试

个人申请保荐代表人资格，应当具备诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近(　)未受到中国证监会的行政处罚。

保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起(　)个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于(　)个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。

财务顾问主办人应当具备的条件是最近(　)无违反诚信的不良记录。

诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存(　)。

客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存(　)年。

保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于(　)。

因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于(　)个完整的会计年度。

(　)建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑(　)以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

保荐代表人的注册登记事项包括(　)。

Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码

Ⅱ.保荐代表人的任职机构、职务

Ⅲ.保荐代表人的学习和工作经历

Ⅳ.保荐代表人的执业情况

诚信信息中的奖励信息包括的内容有(　)。

Ⅰ.表彰单位

Ⅱ.表彰内容

Ⅲ.荣誉称号或奖励等级

Ⅳ.受奖励单位或个人

会员在诚信评估周期内的(　)以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估。

Ⅰ.诚信制度建设

Ⅱ.诚信活动开展

Ⅲ.受奖励

Ⅳ.受处分处罚

证券经纪人档案应当记载证券经纪人的(　)。

Ⅰ.个人基本信息

Ⅱ.执业地域范围

Ⅲ.执业前及后续职业培训情况

Ⅳ.客户投诉及处理情况

证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当(　)。

Ⅰ.遵守法律、行政法规

Ⅱ.遵守监管机构和行政管理部门的规定

Ⅲ.自觉接受所服务的证券公司的管理

Ⅳ.向客户充分提示证券投资的风险

基金份额登记机构可办理(　)等业务。

Ⅰ.基金份额注册登记

Ⅱ.基金销售业务的确认

Ⅲ.清算和结算

Ⅳ.建立并保管基金份额持有人名册

基金销售机构从事基金销售活动，不得有(　)等情形。

Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

Ⅱ.以高于成本的销售费用销售基金

Ⅲ.承诺利用基金资产进行利益输送

Ⅳ.挪用基金销售结算资金

基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事(　)。

Ⅰ.签订新的销售协议

Ⅱ.宣传推介基金

Ⅲ.发售基金份额

Ⅳ.办理基金份额申购

证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确(　)等事项。

Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

Ⅲ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证(　)及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。

Ⅰ.保荐业务负责人

Ⅱ.内核负责人

Ⅲ.保荐业务部门负责人

Ⅳ.保荐代表人

根据《证券公司风险处置条例》的规定，（）是证券公司自我整改的一种处置措施。

证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（）担任召集人。

证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的（），中国证监会另有规定的除外。

在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

下列关于财务风险的描述中，正确的是（）。

I 财务风险处处存在，时时存在

II 在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险

III 财务风险在一定条件下、一定时期内肯定会发生

IV 风险与收益成正比

作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是（）。

I 交易场所和交易组织形式不同

II 交易的监管程度不同

III 金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

IV 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

基金的投资风险包括（）。

I 市场风险

II 法律风险

Ⅲ 巨额赎回风险

Ⅳ 利率风险

证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应（）。Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动