证券从业资格-证券市场基本法律法规考试

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.内部控制Ⅲ.风险状况Ⅳ.业务质量

中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循(　)的原则。

Ⅰ.公平

Ⅱ.公开

Ⅲ.公正

Ⅳ.信任

股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有（）。

Ⅰ.发起设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行的全部股份

Ⅱ.发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立公司的发起人

Ⅲ.募集设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行股份的一部分

Ⅳ.募集设立股份有限公司的，其余股份只能向特定对象募集

封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）

发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内.将正式印刷的招股说明书全文文本（），分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

下列不属于有限责任公司的股东会职权的是(?)。

证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）。

股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

证券交易实行（）。

Ⅰ公平原则

Ⅱ公开原则

Ⅲ及时原则

Ⅳ公正原则

有限责任公司设立的条件包括（）

I.有公司章程

II.有公司名称

III.有公司的组织机构

IV.有必要的生产经营条件

证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的.可以由上市公司（）。

《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备最近(　)个月无违反诚信的不良记录。

下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（）。

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔离制度Ⅲ.尽职调查制度Ⅳ.询问制度

以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。

召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。

证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循的原则不包括(　)。

下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是(?)。

下列选项中，（）不属于收益率曲线的特点。

Ⅰ.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性

Ⅱ.收益率曲线一般向下倾斜

Ⅲ.当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向上倾斜形状

Ⅳ.长期收益率一般比短期收益率更富有变化性

下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）

基金管理公司内部控制的主要内容中，属于投资管理业务控制的是（）。Ⅰ.严格制定信息系统的管理制度Ⅱ.明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施Ⅲ.明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施Ⅳ.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

下列关于公司合并的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并

Ⅱ.吸收合并，合并的各方解散

Ⅲ.新设合并，被吸收的公司解散

Ⅳ.公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继