证券从业资格-证券市场基本法律法规考试

关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。

Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任

Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度

Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构

Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有（）。

Ⅰ.发起设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行的全部股份

Ⅱ.发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立公司的发起人

Ⅲ.募集设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行股份的一部分

Ⅳ.募集设立股份有限公司的，其余股份只能向特定对象募集

下列关于证券交易的说法，正确的有（）。

Ⅰ.非依法发行的证券，不得买卖

Ⅱ.在股票限定的期限内，不得买卖

Ⅲ.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易

下列关于公司合并的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并

Ⅱ.吸收合并，合并的各方解散

Ⅲ.新设合并，被吸收的公司解散

Ⅳ.公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的有（）。

Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

Ⅱ.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告

Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有（）。

Ⅰ.股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等

Ⅱ.同种类的每一股份应当具有同等权利

Ⅲ.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同

Ⅳ.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）。

Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作

Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险

Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务

Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（）。

召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。

《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。

下列关于期货公司设立条件的说法中。错误的是（）。

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。

上市公司购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到（）以上构成重大资产重组。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定.情节严重的.可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

证券经纪业务中.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。

上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内披露。

我国封闭式基金的注册登记机构是（）。

股票发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用（）的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的.可以由上市公司（）。

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。

发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内.将正式印刷的招股说明书全文文本（），分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是（）。

基金上市交易公告书的编制主体是（）。

在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。

根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。

金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。

下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是（）。

①累计债券余额不得超过公司净资产的40%

②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

④债券的利率不超过国务院限定的利率水平