证券从业资格-证券市场基本法律法规考试

入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以(　)为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在(　)内不得参加资格考试。

财务顾问主办人应当具备的条件是最近(　)未因执业行为违法违规受到处罚。

《中国证券业协会诚信管理办法》正式发布的日期是(　)。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　)年的证券市场禁入措施。

证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循的原则不包括(　)。

证券公司终止与证券经纪人的委托关系，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起(　)个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

证券公司应当在代销合同签署后(　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过(　)，或者选派代表担任上市公司董事，不得担任独立财务顾问。

《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备最近(　)个月无违反诚信的不良记录。

入门资格考试注重考查必需的(　)。

Ⅰ.专业基础知识 Ⅱ.基本法律法规

Ⅲ.业务技能 Ⅳ.业务流程

中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循(　)的原则。

Ⅰ.公平

Ⅱ.公开

Ⅲ.公正

Ⅳ.信任

财务与会计人员应当客观、公允、及时地判断和反映各项经济活动，依据法律法规、自律规则和机构规程做好(　)工作。

Ⅰ.会计确认

Ⅱ.会计计量

Ⅲ.会计记录

Ⅳ.会计报告

申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起(　)日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。