证券从业资格-证券市场基本法律法规考试

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(　)个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　)日内解除对其采取的有关措施。

证券公司应当对分支机构实行(　)管理。

证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　)。

认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的(　)的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

国务院证券监督管理机构对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起(　)个月。

证券公司应当自每一会计年度结束之日起(　)个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，包销协议应载明的事项包括(　)。

Ⅰ.当事人的名称

Ⅱ.包销证券的种类

Ⅲ.包销的付款方式

Ⅳ.包销的费用和结算办法

有下列(　)情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

Ⅱ.净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%

Ⅲ.不能清偿到期债务

Ⅳ.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是(　　)。

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是(　　)。

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，(　　)经营，履行对客户的诚信义务。

下列说法中正确的是（）。

Ⅰ.金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

Ⅱ.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)

Ⅲ.金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构Ⅳ.委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。

依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是（）。

证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。

I.收入状况

II.职业状况

III.申报的姓名或者名称

IV.身份的真实性

经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责（）。

公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

对要求审查董事、监事任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是（）。

按照《中华人民共和国证券投基金法》2015年 4月 24日修订)规定，我国的证券投资基金可投资于（）

①上市交易的股票

②上市交易的债券

③国务院证券监督管理机构规定的其他证券

④任意证券的衍生品

证券市场的监管手段包括（）。Ⅰ.监督调查Ⅱ.法律手段Ⅲ.经济手段Ⅳ.行政手段