证券从业资格-证券市场基本法律法规考试

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括(　)。

下列不属于证券发行、交易活动应遵循的原则的是(　)。

证券在证券交易所上市交易，应当采用(　)交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币(　)万元。

公司债券上市交易后，最近(　)年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　)时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以(　)的罚款。

证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

以下不属于能源化工期货的是(　)。

期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于(　)。

期货公司业务实行(　)制度。

证券公司对客户负有(　)，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形为(　)。

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起(　)个交易日内报证券交易所备案。

由证券交易所决定暂停股票上市交易的情形包括(　)。

Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

Ⅱ.公司有重大违法行为

Ⅲ.公司解散或者被宣告破产

Ⅳ.公司最近三年连续亏损

下列属于损害客户利益的欺诈行为的有(　)。

Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

Ⅳ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

期货交易所的职责主要有(　)。

Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务

Ⅱ.帮助会员单位进行买卖操作

Ⅲ.制定并实施期货市场制度与交易规则

Ⅳ.组织并监督期货交易，监控市场风险

交割仓库由期货交易所指定，期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列(　)行为。

Ⅰ.出具虚假仓单

Ⅱ.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密

Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易

客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有(　)。

Ⅰ.非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

Ⅱ.除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金

Ⅲ.以客户的资产向他人提供融资或者担保

Ⅳ.以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

证券公司监督管理条例规定，有下列(　)情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

Ⅰ.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为

Ⅱ.证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书

Ⅲ.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

Ⅳ.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是(　　)。

《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是(　　)。

期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。