证券从业资格-证券市场基本法律法规考试

虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，指的是(　)。

股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　)的，为发行失败。

在我国，基金(　)只能由依法设立的基金管理公司担任。

基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于(　)的股东。

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　)人。

基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响的是(　)。

违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处(　)罚款。

封闭式基金与开放式基金的不同点有(　)。

Ⅰ.价格形成方式不同

Ⅱ.期限不同

Ⅲ.份额限制不同

Ⅳ.交易场所不同

下列属于基金管理人的权利的是(　)。

Ⅰ.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

Ⅱ.获取基金管理人报酬

Ⅲ.依照有关规定，代表基金行使股东权利

Ⅳ.及时、足额向基金持有人支付基金收益

首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

召开基金份额持有人大会，至少应当有代表(　　)以上基金份额的持有人参加。

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（　　）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

Ⅰ．准确

Ⅱ．客观

Ⅲ．完整

Ⅳ．公平

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（　　）。

Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

Ⅲ．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（　　）。

Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（　　）。

Ⅰ．该罪是一种故意的行为

Ⅱ．该罪所侵害的客体是简单客体

Ⅲ．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

Ⅳ．过失不能构成该罪

证券公司向客户介绍投资收益预期，（　　）。

Ⅰ．必须恪守诚信原则

Ⅱ．提供充分合理的依据

Ⅲ．以书面方式特别声明

Ⅳ．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（　　）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

Ⅰ．客观公正

Ⅱ．诚实信用

Ⅲ．平等

Ⅳ．自愿

下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（  ）。

Ⅰ．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

Ⅱ．动用募集资金投资亏损的处罚

Ⅲ．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚

Ⅳ．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（　　）。

Ⅰ．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失

Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（　　）等法律法规和中国证监会的有关规定。

Ⅰ．《中华人民共和国证券法》

Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

Ⅲ．《中华人民共和国公司法》

Ⅳ．《证券交易管理条例》

我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且为实缴货币资本。

根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在（）年左右。

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是（）。Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚;基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。Ⅰ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》Ⅱ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅲ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》Ⅳ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划Ⅱ.保管人承诺保证最低收益Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

关于封闭式基金的上市交易条件的表述，正确的是（）。Ⅰ.基金合同期限在5年以上Ⅱ.基金份额持有人不少于10000人Ⅲ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定Ⅳ.基金募集金额不低于2亿元人民币