证券从业资格-金融市场基础知识考试

（）是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使金融机构表内外业务发生损失的风险.

甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率。这种风险管理的方法属于（）。

根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和（）股票。

以下各项中，不属于系统风险的是（）。

将许多类似的但不会同时发生的风险集中起来考虑，从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿，属于（）的风险管理方式。

一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。

下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（）。

Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债.视为违约

Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

Ⅲ.如双方违约.双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

Ⅳ.如单方违约.违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

关于信用衍生工具的论述正确的是（）。

Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据等

Ⅱ.用于转移或防范系统风险

Ⅲ.是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

Ⅳ.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

融资融券业务的风险指标规定包括（）。

Ⅰ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

Ⅱ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%

Ⅲ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

创业板市场的功能包括（）。

Ⅰ.承担风险资本的退出窗口作用Ⅱ.优化资源配置

Ⅲ.促进产业升级Ⅳ.提高上市企业知名度

下列关于股票市场的说法.正确的有（）。

Ⅰ.股票属于有价证券.本身具有价值

Ⅱ.股票价格波动较为剧烈.难以进行有效的预测.风险相对较大

Ⅲ.股票市场具有资本转让功能

Ⅳ.上市公司是不会退市的

V.股票使非资本的货币资金转化为生产资本

下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（）。

Ⅰ.普通股Ⅱ.优先股

Ⅲ.固定收益政府债券Ⅳ.固定收益金融债券

关于股票风险性的叙述，正确的是（）。

Ⅰ.投资者在买人股票时。对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期

Ⅱ.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性

Ⅲ.风险也就是损失.高风险的股票会给投资者带来较大损失

Ⅳ.通常.如果要引导投资者投资风险较高的股票.就必须提供更高的预期收益

以下对金融远期合约说法正确的是（）。

Ⅰ.交易可协商Ⅱ.存在对手违约风险

Ⅲ.标准化合约Ⅳ.金融机构或大型工商企业常用的风险管理手段