证券从业资格-金融市场基础知识考试

全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，从（）等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。

Ⅰ全球的风险管理体系

Ⅱ全面的风险管理范围

Ⅲ全新的风险管埋方法

Ⅳ全员的风险管理文化

金融市场的配置功能表现在三个方面( )。

Ⅰ.资源配置

Ⅱ.财富再分配

Ⅲ.风险再分配

Ⅳ.收益再分配

在中小企业板块上市的股票，连续（）个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于（）万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。

证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（　　）。

Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

下列关于中央提出提高直接融资比重的意义，说法正确的有（）。

Ⅰ.直接融资和间接融资比例反映着一国金融体系风险分布情况，而提高直接融资比重平衡金融体系结构

Ⅱ.可以起到分散过度集中于银行的金融风险作用，有利于金融和经济的平稳运行

Ⅲ.我国需要发展多种股权融资方式弥补间接融资的不足，提高金融支持实体经济的能力

Ⅳ.有利于合理引导资源配置，发挥市决定选作用

金融风险的来源有（）。Ⅰ.风险评估Ⅱ.风险管理Ⅲ.风险暴露Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（　　）。

Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

风险管理策略，是指根据自身条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择（）等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。

Ⅰ.风险规避

Ⅱ.风险转移

Ⅲ.风险对冲

Ⅳ.风险补偿

《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（　　）。

Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（　　）。

Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务

Ⅱ．证券公司向客户垫付资金

Ⅲ．不承担客户的价格风险

Ⅳ．分享客户买卖证券的差价

以下可以有效降低风险的策略为（）。

Ⅰ.风险分散

Ⅱ.风险对冲

Ⅲ.风险转移

Ⅳ.风险补偿

金融衍生工具市场的风险主要包括（）。

Ⅰ市场风险

Ⅱ信用风险

Ⅲ操作风险

Ⅳ法律风险

系统风险又称为（）。

Ⅰ.可分散风险

Ⅱ.不可分散风险

Ⅲ.不可回避风险

Ⅳ.交换风险

金融债风险的作用机制主要有（）。

Ⅰ.金融稳定机制

Ⅱ.风险传导机制

Ⅲ.风险内生机制

Ⅳ.风险冲击机制

股票风险较大，债券风险相对较小，这是因为（）。

Ⅰ.债券利息是公司的固定支出，属于费用范围;股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序在债券利息支付和纳税之后

Ⅱ.倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后

Ⅲ.在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定;而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大

Ⅳ.股票价格高，债券价格低。

投资QDII基金时应注意的风险有（）。

Ⅰ.汇率风险

Ⅱ.国别风险

Ⅲ.市场风险

Ⅳ.流动性风险