证券从业资格-金融市场基础知识考试

《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（　　）。

Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（　　）。

Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务

Ⅱ．证券公司向客户垫付资金

Ⅲ．不承担客户的价格风险

Ⅳ．分享客户买卖证券的差价

证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（　　）。

Ⅰ．保密意识 

Ⅱ．合规操作意识

Ⅲ．风险控制意识 

Ⅳ．风险杜绝意识

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（　　）。

Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

下列属于证券金融公司职责的有（　　）。

Ⅰ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ⅱ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

Ⅳ．中国证券业协会确定的其他职责