基金从业资格-私募股权投资基金基础知识考试

杠杆收购的收购资金主要来源有()。

Ⅰ.优先股

Ⅱ.普通股

Ⅲ.夹层资本

Ⅳ.高级债

在我国，公司型基金可采取()的形式。

Ⅰ.有限责任公司

Ⅱ.股份有限公司

Ⅲ.股份合作公司

Ⅳ.私营企业

下列关于公司型基金的说法中，表述正确的有()。

Ⅰ.投资者既是份额持有人又是公司股东

Ⅱ.基金按照基金合同来营运

Ⅲ.投资者作为公司的股东，可通过股东会和董事会委任并监督基金管理人

Ⅳ.可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理者

通常情况下，合格投资者是指具有一定()。

Ⅰ.风险识别能力

Ⅱ.风险规避能力

Ⅲ.风险承担能力

Ⅳ.风险转移能力

息税折旧摊销前利润(EarningsBeforeInterest，Tax，DepreciationandAmortiza.tion，EBITDA)是指扣除()之前的利润。

Ⅰ.利息费用

Ⅱ.债券利息

Ⅲ.税收

Ⅳ.折旧与摊销

合伙型基金是指投资者依据（）成立有限合伙企业。

股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的（）作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

实务中（）通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。

Ⅰ.信托计划

Ⅱ.资管计划

Ⅲ.契约型基金

Ⅳ.公司型基金

对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是（）人。

如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成（）。

在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过（）等材料与投资者进行互动交流。

Ⅰ.基金合同

Ⅱ.基金招募说明书Ⅲ.风险揭示书

Ⅳ.风险调查问卷

有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过（）人。

股权投资基金的投资及投后管理阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况，包括（）。

Ⅰ.项目投资金额

Ⅱ.已投项目公司基本介绍

Ⅲ.公司经营管理情况

Ⅳ.普及股权投资相关法律常识

股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全;确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。

以下关于业绩报酬的说法正确的是（）。

Ⅰ.业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由基金管理人和基金投资者通过协商确定

Ⅱ.业绩报酬可以按照单个投资项目进行核算

Ⅲ.业绩报酬只可以按照股权投资基金整体进行核算不可以按照单个投资项目进行核算

Ⅳ.业绩报酬可以按照股权投资基金整体进行核算

（）明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。

在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

申请试点的外 商投资股权投资 企业中的境外投资者，在其申 请前的上一会 计年度，具备自有资产规 模不低于5亿美元或者管理资产规 模不低于（）亿美元。

关于合格投资者标准，下列说法错误的是（）。

基金募集过程中，募集机构应当承担（）等相关责任。

Ⅰ、恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突

Ⅱ、履行说明义务、反洗钱义务等相关义务

Ⅲ、承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介

Ⅳ、及合格投资者确认

股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）且符合下列相关标准的单位和个人。

在《私募股权众筹融资管理办法(试行)》中对称股权众筹融资合格投资者的规定有：金融资产不低于（）万元人民币或最近（）年个人年均收入不低于50万元人民币。

基金拆分主要包括份额拆分和（）。两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。

以下（）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。

企业在追加投资或融资过程中，后期发行的股票价格低于前期发行价格，前期投资者有权免费获取一定数额的新股或调整其转换比例属于（）。

在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，其中问卷调查的内容不包括（）。

投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估。

信息披露义务人应当按照（）向投资者进行信息披露。

Ⅰ.中国基金业协会的规定

Ⅱ.基金合同

Ⅲ.公司章程

Ⅳ.合伙协议约定

私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

投资者应当以（）承诺募集机构为自己购买基金，任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买基金。