基金从业资格-私募股权投资基金基础知识考试

以下关于非上市股权转让基本流程中，双方协商并达成初步意向时应当涉及的内容描述错误的是（）。

国内企业海外上市中，最常使用可变利益实体(VIE)架构的企业类型是（）。

根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，以下关于可转化债券表述错误的是（）

1993年8月，为支持淄博作为全国农村经济改革试点示范区的乡镇企业改革，原国家体改委和人民银行支持原中国农村发展信托投资公司率先成立了淄博乡镇企业投资基金，并在（）证券交易所上市。

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值（）以上的为大盘股。

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为（）。

下列不属于境内主板上市基本要求的是（）。

基金财产不得用于（）。Ⅰ.承销证券;Ⅱ.提供担保;Ⅲ.向基金管理人出资;Ⅳ.上市交易的债券

上市公司必须按规定公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每个会计年度内（）财务会计报告。

基金份额上市交易后，有（）情形时，由证券交易所终止其上市交易。

由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程实现退出，股权投资因此被称为（）。

根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

关于首次公开发行上市，下列说法错误的是（）。

根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人最近3个会计年度经营活动产生的（）累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度（）累计超过人民币3亿元。

股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，上市前辅导的主要内容不包括（）。

股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，股票上市及后续的主要内容包括（）。

Ⅰ.估值

Ⅱ.定价

Ⅲ.股份配置

Ⅳ.后市支持

关于已上市企业股份转让的交易机制，下列说法错误的是（）。

关于企业上市申报审核阶段的相关工作，以下表述错误的是（）。

股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，推出研究报告，进行公司定位和估值属于（）的主要内容。

关于国有股权非上市转让的特殊要求，说法正确的是（）.

项目在境内申报上市流程（）。

Ⅰ、成立股份公司

Ⅱ、上市前辅导

Ⅲ、上市申报和核准

Ⅳ、促销和发行、股票上市及后续

下列选项中不得成为普通合伙人的主体是（）。

Ⅰ.国有独资公司

Ⅱ.国有企业

Ⅲ.上市公司以及公益性的事业单位

Ⅳ.社会团体

注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于（）

关于境内上市及境外上市的主要市场，表述错误的是（）

关于我国股权非上市转让的特殊要求，说正确的（）。

根据《基金法》基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（）。

私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）。

Ⅰ.普通股

Ⅱ.可转为普通股的优先股

Ⅲ.可转换债券

Ⅳ.普通企业债

根据我国《公司法》，上市公司担保金额超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括（）。Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导

Ⅱ.上市申报和核准Ⅲ.促销和发行

Ⅳ.股票上市及后续